高盛涉欺詐可能面臨英國金融服務管理局巨額罰單

2010年09月09日13:50 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信字號：T|T

關(guān)鍵詞：高盛 FSA 金融時報英國金融 SEC 錯誤支持證券 Abacus 指控證券交易委員會

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英國《金融時報》報道，高盛將面臨英國金融監(jiān)管機構(gòu)接近歷史最高紀錄的罰款。在美國對高盛提出欺詐指控后，英國金融服務管理局(FSA)對該投資銀行的國際業(yè)務發(fā)起了為期5個月的調(diào)查。

FSA最早可能于周四早間公布的這筆罰款，將對高盛構(gòu)成打擊。在7月份以5.5億美元與美國證券交易委員會(SEC)就調(diào)查達成和解后，高盛正努力將欺詐案的影響拋諸腦后。

在SEC指控高盛在名為Abacus的復雜抵押貸款支持證券中誤導投資者之后，F(xiàn)SA于今年4月對該行發(fā)起了一項單獨的調(diào)查。

與SEC達成和解時，高盛表示自己犯了“錯誤”，但既沒有承認也沒有否認SEC的指控。參與Abacus交易的高盛交易員法布里·托雷(Fabrice Tourre)目前仍在抗辯SEC對其提起的指控。

據(jù)知情人士表示， FSA與高盛之間的和解方案，不會是基于某項特定交易，而是基于SEC指控觸發(fā)的FSA對高盛國際業(yè)務實踐展開調(diào)查的結(jié)果。

在SEC對高盛提起訴訟后的第四天，F(xiàn)SA決定發(fā)起自己的調(diào)查。鑒于Abacus交易是在美國構(gòu)筑的，一些法律專家對FSA的這項決定提出了質(zhì)疑。

FSA最大的一筆罰單是在3個月前開出的：摩根大通(JP Morgan)因未能將客戶資金存放在單獨的賬戶里而被處以3330萬英鎊(合5200萬美元)的罰款。

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