據(jù)新京報報道，由中國證監(jiān)會起草的《證券公司監(jiān)督管理條例(草案)》日前再次下發(fā)到各家證券公司征求意見。此前，今年2月份一稿《草案》向券商征求了意見。
報道說，該《草案》分別對證券公司的市場準入與日常監(jiān)管、組織機構(gòu)的設(shè)置與股東和高管的管理、基本業(yè)務(wù)規(guī)則與風險控制措施、客戶資產(chǎn)的保護等做了規(guī)定。但對于前一稿草案中對于證券公司退出機制的規(guī)定，此次草案沒有列出實施細則，但據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，關(guān)于券商的退出機制將由《證券公司風險處置條例》另行規(guī)定。
報道說，值得關(guān)注的是，隨著證券行業(yè)對外資開放的臨近，《草案》也特別針對外方股東的資格做出了規(guī)定。
業(yè)內(nèi)人士認為，《草案》對于外方股東的資格條件有所放寬。首先，外方股東不僅可以是金融機構(gòu)，還可以是金融機構(gòu)的母公司。這樣既符合引進外資的基本目的，又有利于減少操作上的障礙。另外，對于5%的比例限定，業(yè)內(nèi)人士也認為這為非金融機構(gòu)、非金融控股公司的境外戰(zhàn)略投資者入股留下空間。（賈浩森）
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