中國(guó)證監(jiān)會(huì)今日發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)資金申購(gòu)和承銷業(yè)務(wù)管理有關(guān)問題的通知》和《關(guān)于加強(qiáng)資金申購(gòu)和承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管有關(guān)問題的通知》，針對(duì)日前頒布的首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法，要求各證券公司應(yīng)高度重視新股發(fā)行資金申購(gòu)工作，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者權(quán)益。
5月18日《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》正式頒布實(shí)施，新股發(fā)行核準(zhǔn)開始進(jìn)行，上海、深圳證券交易所分別頒布了資金申購(gòu)實(shí)施辦法，對(duì)新股發(fā)行恢復(fù)資金申購(gòu)明確了具體要求和業(yè)務(wù)流程。
針對(duì)券商自營(yíng)，證監(jiān)會(huì)要求證券公司自營(yíng)申購(gòu)新股的，必須使用已經(jīng)報(bào)備的證券自營(yíng)賬戶，嚴(yán)禁使用客戶或他人的賬戶進(jìn)行申購(gòu)；必須使用自有資金和依法籌集的資金，嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行申購(gòu)。同時(shí)，證券公司不得自營(yíng)申購(gòu)本公司所承銷的股票，也不得變相以他人名義申購(gòu)本公司所承銷的股票。另外，證券公司未清理的違規(guī)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得參與新股發(fā)行資金申購(gòu)，合規(guī)的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的集合理財(cái)計(jì)劃可以參與新股發(fā)行資金申購(gòu)。
針對(duì)券商承銷業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)要求各證券公司要加強(qiáng)對(duì)承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制，以包銷方式承銷證券的，應(yīng)符合以下規(guī)定：(一)充分考慮公司的凈資本和流動(dòng)性狀況，根據(jù)自身的凈資本充足情況確定最大的承銷業(yè)務(wù)規(guī)模，確保公司每單承銷業(yè)務(wù)都有足夠凈資本來支撐；(二)必須進(jìn)行實(shí)質(zhì)性承銷，嚴(yán)禁通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式進(jìn)行虛假承銷；(三)因包銷剩余股票導(dǎo)致單只股票規(guī)模超比例的，應(yīng)自該股票上市之日起逐步賣出該股票，期間不得買入該股票，導(dǎo)致自營(yíng)總規(guī)模超比例的，應(yīng)同時(shí)限制買入其他股票，直至公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；(四)在簽訂承銷協(xié)議之日起五個(gè)工作日內(nèi)，向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)備承銷協(xié)議、承銷項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及包銷風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案。
證監(jiān)會(huì)要求各證監(jiān)局應(yīng)高度重視“新老劃斷”后的證券發(fā)行工作，督促轄區(qū)內(nèi)證券公司和營(yíng)業(yè)部按照證監(jiān)會(huì)和交易所的有關(guān)規(guī)定作好新股發(fā)行和資金申購(gòu)工作，嚴(yán)格執(zhí)行《關(guān)于加強(qiáng)資金申購(gòu)和承銷業(yè)務(wù)管理有關(guān)問題的通知》，確保轄區(qū)內(nèi)證券公司和所有證券營(yíng)業(yè)部均能按要求做好資金申購(gòu)業(yè)務(wù)的服務(wù)工作。
各證監(jiān)局應(yīng)密切關(guān)注轄區(qū)內(nèi)證券公司及證券營(yíng)業(yè)部客戶交易結(jié)算資金的變動(dòng)情況，防止證券公司及證券營(yíng)業(yè)部通過賬外運(yùn)作等方式挪用客戶交易結(jié)算資金，從而影響投資者的正常申購(gòu)。
對(duì)于各地派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)要求各證監(jiān)局在日常監(jiān)管中應(yīng)密切關(guān)注轄區(qū)內(nèi)證券公司的承銷業(yè)務(wù)情況，并將其作為非現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。對(duì)證券公司報(bào)備的承銷協(xié)議、承銷項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及包銷風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行必要的分析和核查，防范承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
在新股申購(gòu)期間，要安排有關(guān)監(jiān)管人員加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司及證券營(yíng)業(yè)部巡查和指導(dǎo)，密切關(guān)注新股發(fā)行資金申購(gòu)和承銷業(yè)務(wù)方面的異常情況，發(fā)現(xiàn)重大問題要及時(shí)采取相應(yīng)措施并向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
為了保障新股發(fā)行順利進(jìn)行，證監(jiān)會(huì)還要求各證監(jiān)局以及券商掌握有關(guān)資金申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程，周密部署并嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)客戶的宣傳和解釋工作，做好對(duì)投資者申購(gòu)新股的服務(wù)保障工作。
證監(jiān)會(huì)要求在新股申購(gòu)期間，證券公司應(yīng)調(diào)派熟悉資金申購(gòu)業(yè)務(wù)的骨干加強(qiáng)對(duì)客戶較多證券營(yíng)業(yè)部的支持和輔導(dǎo)，確保所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均能做好資金申購(gòu)業(yè)務(wù)的服務(wù)工作。各證券公司應(yīng)切實(shí)做好新股申購(gòu)的資金安排，確保所有客戶均能全額申購(gòu)新股，確保新股申購(gòu)資金按時(shí)足額劃付到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
對(duì)于技術(shù)系統(tǒng)，證監(jiān)會(huì)同樣做出了安排，要求各證券公司提前對(duì)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)試，并做好有關(guān)應(yīng)急預(yù)案。（記者 劉溟）
|
