有關人士透露，證券公司從事的收購兼并、自營等業(yè)務，或?qū)⒂诓痪煤笠氤峙迫酥贫龋挥蝎@得相應資格牌照的人員，方可從事上述業(yè)務。
以2003年年底證監(jiān)會頒布《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》為標志，證監(jiān)會開始在行業(yè)內(nèi)推行保薦代表人持牌上崗工作制度。保薦人制度運作兩年多來，已經(jīng)逐步得到行業(yè)內(nèi)外的認可，并被固化到新的《證券法》中。
據(jù)悉，目前監(jiān)管部門的思路是，不僅投資銀行領域需要 保薦代表人這種持牌制度，證券行業(yè)內(nèi)幾類規(guī)模較大的業(yè)務，都應逐步引入持牌人概念。有關人士認為，下一步在收購兼并業(yè)務、自營業(yè)務中，引入持牌人的要求比較強烈，可能性也比較大；此后，還將研究在其他業(yè)務中引入持牌人的必要性。監(jiān)管部門的監(jiān)管機制，“要逐步向這個方向過渡”。
上述人士解釋說，所謂持牌人，簡單說即其所從事的工作“并非誰都可以做”，證券行業(yè)的持牌人，將是一個能力、責任和收入“三高”的群體，對他們最基本的要求是：“做得好這件事，負得起這個責，拿得了這個錢”。
從保薦代表人制度實踐的情況看，該群體從事的投行工作通常被認為是券商的高端業(yè)務，其收入在業(yè)內(nèi)保持較高水平。但與此同時，其責任也被新證券法和剛剛頒布的《保薦人盡職調(diào)查工作準則》大大強化。例如，證券法規(guī)定了保薦人的連帶責任和“有罪推定”式的責任追究制度，而《保薦人盡職調(diào)查工作準則》則從9大方面，詳細規(guī)定了保薦人必須進行的工作，以及工作的方法、程序等。
業(yè)內(nèi)人士認為，行業(yè)的競爭力，主要取決于從業(yè)人員的競爭力。與保薦人制度一樣，在證券行業(yè)的重要業(yè)務中引入持牌人制度，必將對市場的整體運行產(chǎn)生深遠的作用和影響，持牌人管理的模式也有助于提高對從業(yè)人員和從業(yè)機構的監(jiān)管效率，提升行業(yè)的專業(yè)水平?！白C券行業(yè)會逐步接受持牌人概念，因為市場需要存在這樣一批人———他們從事的工作對市場意義重大，他們的能力、素質(zhì)也必須高于一般水平。”
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