中國證監(jiān)會近日決定，責令海通證券自6月30日起暫停其西安西新街營業(yè)部業(yè)務(wù)3個月；責令東北證券自6月30日起暫停其上海吳淞路營業(yè)部業(yè)務(wù)1個月。這是新《證券法》實施后，證券監(jiān)管部門第一次依法對證券公司營業(yè)部采取行政監(jiān)管措施。
證監(jiān)會出示的決定書顯示，在暫停業(yè)務(wù)期間，營業(yè)部不得開展證券代理買賣、代理登記開戶、代銷證券產(chǎn)品、客戶指定和托管轉(zhuǎn)入等證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)采取有效措施，確保經(jīng)紀客戶的銷戶和轉(zhuǎn)出順利進行；對于未能及時轉(zhuǎn)出的非現(xiàn)場交易客戶，應(yīng)利用公司的其他交易渠道，提供臨時性交易服務(wù)保障。
證監(jiān)會有關(guān)負責人表示，近年來，各證券公司通過加強內(nèi)部管理和風險控制，強化集中控制，加大了防范分支機構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營力度，起到了明顯效果。目前，證券公司營業(yè)部違法違規(guī)案件多發(fā)的勢頭基本得到遏制，但仍有個別證券公司的分支機構(gòu)還存在一定的問題。
近期發(fā)生了海通證券西安西新街營業(yè)部個別員工以銷售保底高息財產(chǎn)品為名義，吸收并挪用客戶資金，形成巨額資金缺口；東北證券上海吳淞路營業(yè)部個別員工向客戶銷售虛假國債，開展違規(guī)委托理財，造成嚴重虧損等兩起營業(yè)部嚴重違法違規(guī)行為。雖然經(jīng)公司自查和有關(guān)部門初步核查表明，上述行為并非公司及其營業(yè)部所為，但也充分反映出兩家營業(yè)部存在內(nèi)部管理混亂，風險控制失效等嚴重問題。案件發(fā)生后，兩家公司積極配合司法機關(guān)對營業(yè)部涉案人員采取強制措施，查清案件情況的同時，著手在公司內(nèi)部認真剖析營業(yè)部案件，追究相關(guān)人員責任，并對公司所有營業(yè)部進行稽核檢查。
在暫停兩家營業(yè)部業(yè)務(wù)的同時，證監(jiān)會要求海通證券、東北證券對營業(yè)部存在的問題進行專項整改。暫停業(yè)務(wù)期滿前，由公司向營業(yè)部所在地證監(jiān)局提交專項整改報告，經(jīng)驗收通過后，營業(yè)部方能恢復(fù)業(yè)務(wù)。
上述負責人表示，證監(jiān)會將根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，加大監(jiān)管力度，對新發(fā)生的違法違規(guī)行為，果斷采取必要的監(jiān)管措施，確保綜合治理工作的順利完成。（記者 夏麗華）
|
