中國證監(jiān)會日前發(fā)布系列監(jiān)管措施決定，進一步限制巨田證券有限責任公司業(yè)務(wù)，限制世紀證券有限責任公司、泰陽證券有限責任公司業(yè)務(wù)。
證監(jiān)會指出，自5月8日起，巨田證券已被證監(jiān)會采取限制業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。但至今仍未能按期完成整改。根據(jù)《證券法》第150條規(guī)定，證監(jiān)會決定自7月31日起，繼續(xù)對巨田證券采取限制業(yè)務(wù)措施，同時暫停其證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)。此前，證監(jiān)會對巨田證券采取了暫停保薦、承銷業(yè)務(wù)；暫停受理、批準新業(yè)務(wù)；暫停批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)；暫停批準營業(yè)性分支機構(gòu)遷移、轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管措施。
證監(jiān)會要求巨田證券在8月31日前歸還挪用的全部客戶交易結(jié)算資金，凈資本達到法定要求。否則，將對其采取責令撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可的監(jiān)管措施并依法予以進一步處置。
另外，因世紀證券、泰陽證券未能按期完成整改。證監(jiān)會決定自2006年7月31日起，對上述兩家券商采取暫停承銷業(yè)務(wù)，暫停證券自營業(yè)務(wù)（已持有的證券只能賣出），暫停證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，暫停受理、批準新業(yè)務(wù)，暫停批準營業(yè)性分支機構(gòu)遷移的監(jiān)管措施。泰陽證券還被暫停批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)。世紀證券被責令在9月30日前完成違規(guī)業(yè)務(wù)清理和重組工作，凈資本達到法定要求；泰陽證券被責令在1個月內(nèi)提出切實可行的解決挪用客戶資產(chǎn)問題的方案，在2006年10月31日前歸還挪用的全部客戶資產(chǎn)，凈資本達到法定要求。否則，證監(jiān)會將對這兩家券商其采取責令撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可的監(jiān)管措施并依法予以進一步的處置。
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