大通證券股份有限公司成為內(nèi)地首家進(jìn)入破產(chǎn)重整程序的券商。中國證監(jiān)會日前做出決定，在其破產(chǎn)重整期間，對其采取限制業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。
破產(chǎn)重整是指不對無償付能力債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)立即進(jìn)行清算，而是在法院主持下由債務(wù)人與債權(quán)人達(dá)成協(xié)議，制定重組計(jì)劃，規(guī)定在一定期限內(nèi)，債務(wù)人按一定方式全部或部分清償債務(wù)，同時(shí)債務(wù)人可以繼續(xù)經(jīng)營其業(yè)務(wù)。與破產(chǎn)清算不同的是，破產(chǎn)重整可以使面臨困境但有挽救希望的企業(yè)避免關(guān)門清算，從而獲得恢復(fù)生機(jī)的機(jī)會。
證監(jiān)會發(fā)出的有關(guān)決定指出，鑒于大通證券凈資本及其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，決定自8月31日起至10月31日止，對大通證券采取暫停承銷、自營、資管業(yè)務(wù)，暫停受理新業(yè)務(wù)，暫停批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，暫停批準(zhǔn)營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)遷移、轉(zhuǎn)讓的限制。
證監(jiān)會要求大通證券加快破產(chǎn)重整，在10月31日之前完成重整，并使公司凈資本及其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定。視重整進(jìn)展情況，證監(jiān)會將解除以上限制措施或在限制期滿后采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。
大通證券破產(chǎn)重整，是監(jiān)管部門對券商風(fēng)險(xiǎn)處置的一種新嘗試。“對于監(jiān)管部門來說，券商破產(chǎn)重整相比破產(chǎn)清算而言，處置的速度也會更快。另外，對大通進(jìn)行破產(chǎn)重整的試驗(yàn)，也有為今后豐富券商風(fēng)險(xiǎn)處置手段摸索經(jīng)驗(yàn)的意思在內(nèi)。如果大通破產(chǎn)重整能夠成功，對于券商自身、地方政府和監(jiān)管部門而言，都是一件非常有意義的事情?！睒I(yè)內(nèi)人士如是認(rèn)為。
另據(jù)法律界人士透露，破產(chǎn)重整有望成為監(jiān)管層處置風(fēng)險(xiǎn)券商的重要途徑。擬議中的券商風(fēng)險(xiǎn)處置有關(guān)條例肯定會吸收“大通模式”的處置經(jīng)驗(yàn)，并將對破產(chǎn)重組的具體程序進(jìn)行規(guī)范。
資料顯示，大通證券注冊資本為11.188億元，目前有30多家營業(yè)部。2005年，該券商營業(yè)利潤為-1.33億元。今年5月，大連市中院受理其破產(chǎn)申請。
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