中國人民銀行條法司司長陳小云1日表示，事關(guān)證券、期貨、保險等領(lǐng)域的反洗錢規(guī)章，正在最后緊張的修訂之中，有望最早本月正式出臺。屆時，當(dāng)發(fā)生5萬元以上大額現(xiàn)金交易時，客戶的身份將被審查、核對并上報反洗錢監(jiān)測分析中心。
據(jù)陳小云介紹，今年4月12日，央行推出《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《證券、期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》及《保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等涉及銀、證、保三大領(lǐng)域的監(jiān)管規(guī)定征求意見稿，對銀行、證券、保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作職責(zé)提出了明確要求，并區(qū)分和指明了可疑交易的具體情況。
其中，《證券、期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》明確，證券、期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全反洗錢內(nèi)控制度，并報送央行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)備案。當(dāng)發(fā)生人民幣5萬元或等值美元1萬元以上的大額現(xiàn)金交易時，證券、期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對客戶身份進(jìn)行審查、核對，并在交易發(fā)生后報送中國反洗錢監(jiān)測分析中心；證券、期貨、基金公司三類公司總部于每周第一個工作日匯總本機(jī)構(gòu)上周可疑交易情況，并于同日以電子文件形式報送中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
按規(guī)定，央行及其分支機(jī)構(gòu)可進(jìn)入證券、期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。
央行反洗錢局局長劉連舸表示，反洗錢局將擴(kuò)充機(jī)構(gòu)，最早明年上半年業(yè)務(wù)將滲透到證券和保險業(yè)。
劉連舸還表示，中國力爭在2007年6月加入國際反洗錢組織——金融行動特別工作組(FATF)，成為其正式成員。目前，中國已應(yīng)邀成為FATF的觀察員。(李文）
|
