據(jù)某券商研究機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，去年證監(jiān)會(huì)對(duì)11家違規(guī)券商采取了限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，對(duì)2家綜合治理期間新增違規(guī)的券商營(yíng)業(yè)部采取了暫停業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。
該研究機(jī)構(gòu)人士認(rèn)為，上述監(jiān)管舉措的實(shí)施，對(duì)推進(jìn)和鞏固券商綜治成果，起到了較好作用，尤其是暫停單家營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管措施，屬于監(jiān)管創(chuàng)新之舉，未影響非現(xiàn)場(chǎng)交易，且嚴(yán)肅了監(jiān)管紀(jì)律，市場(chǎng)反響比較強(qiáng)烈。
與此同時(shí)，去年監(jiān)管部門(mén)也加大了現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，其中既包括對(duì)集合理財(cái)、專(zhuān)項(xiàng)資管的創(chuàng)新業(yè)務(wù)的檢查，也包括對(duì)一些問(wèn)題證券公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查，同時(shí)還啟動(dòng)了券商風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)管指標(biāo)體系的運(yùn)作，出臺(tái)了相關(guān)的指標(biāo)報(bào)送辦法。
去年一年中，券業(yè)基礎(chǔ)性制度改革成效顯著，以凈資本為核心的監(jiān)管體系逐步建立，風(fēng)險(xiǎn)資本管理概念全面引入證券行業(yè)；在指導(dǎo)券商清理遺留國(guó)債回購(gòu)資金的基礎(chǔ)上，提出了新的國(guó)債回購(gòu)制度；落實(shí)了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的第三方存管機(jī)制，明確了風(fēng)險(xiǎn)提示制度；由過(guò)去的單銀行存管轉(zhuǎn)為多銀行存管，客戶保證金第三方存管的制度框架得以建立，從制度上杜絕了券商挪用的可能；在證券公司信息披露和基本信息公示方面，有40余家券商披露了經(jīng)審計(jì)的年報(bào)，90余家公司進(jìn)行了基本信息公示。業(yè)內(nèi)人士評(píng)價(jià)說(shuō)，上述舉措的推出，為今年8月券業(yè)進(jìn)入常規(guī)監(jiān)管期奠定了制度和規(guī)則基礎(chǔ)。
另外，去年推動(dòng)證券行業(yè)規(guī)范和創(chuàng)新發(fā)展的措施也較多。創(chuàng)設(shè)權(quán)證等創(chuàng)新業(yè)務(wù)給一些創(chuàng)新類(lèi)券商帶來(lái)了較大規(guī)模的盈利，目前集合理財(cái)、資產(chǎn)證券化等創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)量已經(jīng)達(dá)到16只，且運(yùn)作規(guī)范，贏得市場(chǎng)肯定；在存續(xù)的104家證券公司中，接近50％的券商通過(guò)了規(guī)范類(lèi)、創(chuàng)新類(lèi)券商評(píng)審，為進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營(yíng)、開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)造了基礎(chǔ)。
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