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中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部，省會(首府)城市中心支行，大連、青島、寧波、廈門、深圳市中心支行；國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行：

為建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制，充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，滿足國內(nèi)經(jīng)濟主體規(guī)避匯率風(fēng)險的需要，中國人民銀行決定擴大外匯指定銀行遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和開辦人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)(以下簡稱掉期業(yè)務(wù))。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、外匯指定銀行(以下簡稱銀行)辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)應(yīng)符合以下條件：

（一）具備國家外匯管理局及其分支局(以下簡稱外匯局)核準的結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格，近兩年結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營中沒有發(fā)生重大外匯違規(guī)行為。

（二）具備中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會核準的衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格。

（三）國家外匯管理局規(guī)定的其他條件。

二、外匯局對銀行辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)實行備案管理。

（一）政策性銀行、全國性商業(yè)銀行辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，其法人應(yīng)向國家外匯管理局備案。

城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、外資銀行（外資商業(yè)銀行、中外合資商業(yè)銀行、外國商業(yè)銀行分行）辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，其法人（外國商業(yè)銀行分行視同為法人）應(yīng)向所在地國家外匯管理局分局（含外匯管理部，以下簡稱外匯分局）提交備案材料，經(jīng)外匯分局初審后，由外匯分局報國家外匯管理局備案。外國商業(yè)銀行擬在中國境內(nèi)兩家以上分行辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，可由其在中國境內(nèi)分行的主報告行履行備案手續(xù)。

（二）銀行分支機構(gòu)辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，憑其法人書面授權(quán)文件向所在地外匯局備案。外匯局按照本通知第一條第（一）款規(guī)定對該機構(gòu)的結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格和經(jīng)營合規(guī)性進行確認。

（三）外匯局自受理符合要求的備案材料之日起20個工作日內(nèi)，根據(jù)本通知規(guī)定的條件和程序向銀行下達備案通知書。

三、銀行申請辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)應(yīng)提交以下備案資料：

（一）辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的備案報告。

（二）遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度。包括：

1.業(yè)務(wù)操作規(guī)程；

2.統(tǒng)計報告制度；

3.風(fēng)險敞口和頭寸平盤管理制度；

4.定價管理制度；

5.會計核算制度。

（三）具備衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格的法定證明文件。

（四）國家外匯管理局要求的其他文件和資料。

四、銀行辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下規(guī)定：

（一）銀行可以為境內(nèi)機構(gòu)的經(jīng)常項目交易辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)。

（二）銀行可以為境內(nèi)機構(gòu)下列范圍的資本與金融項目交易辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)：

1.償還銀行自營外匯貸款；

2.償還經(jīng)外匯局登記的境外借款；

3.經(jīng)外匯局登記的境外直接投資外匯收支；

4.經(jīng)外匯局登記的外商投資企業(yè)外匯資本金收入；

5.經(jīng)外匯局登記的境內(nèi)機構(gòu)境外上市的外匯收入；

6.經(jīng)國家外匯管理局批準的其他外匯收支。

（三）銀行辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)須按照外匯管理規(guī)定，對境內(nèi)機構(gòu)的外匯收支進行真實性和合規(guī)性審核。遠期結(jié)售匯合約到期時，銀行在審核境內(nèi)機構(gòu)提供的符合外匯管理規(guī)定的有效憑證后，方可辦理履約手續(xù)?！　　　?/span>

（四）遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的期限結(jié)構(gòu)、合約展期次數(shù)和匯率由銀行自行確定。

五、已獲準辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)6個月以上的銀行，在比照本通知第二條規(guī)定的程序向外匯局備案后，可以辦理不涉及利率互換的人民幣與外幣間的掉期業(yè)務(wù)。

（一）銀行辦理掉期業(yè)務(wù)必須遵守本通知第四條遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的各項管理規(guī)定。

（二）除本通知第四條第（一）、（二）款規(guī)定的資金范圍外，銀行可以為境內(nèi)機構(gòu)的人民幣資金辦理掉期業(yè)務(wù)。境內(nèi)機構(gòu)掉期換入外匯的使用應(yīng)符合外匯管理規(guī)定。

境內(nèi)機構(gòu)以經(jīng)常項目外匯資金辦理掉期業(yè)務(wù)，履約換回的外匯資金可以進入境內(nèi)機構(gòu)的經(jīng)常項目外匯賬戶。

六、銀行辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和掉期業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守國家外匯管理局的結(jié)售匯頭寸管理規(guī)定。

七、銀行應(yīng)按照本通知附件要求及其他外匯管理規(guī)定，向外匯局報送遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和掉期業(yè)務(wù)的相關(guān)統(tǒng)計報表。

八、中國人民銀行通過國家外匯管理局對外匯指定銀行的遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)實施監(jiān)督和管理。各級外匯管理部門要根據(jù)本通知精神加強對外匯指定銀行的監(jiān)督和檢查。外匯指定銀行違反本通知規(guī)定辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和掉期業(yè)務(wù)，外匯局將依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》等有關(guān)外匯管理法規(guī)進行相應(yīng)處罰。

九、本通知自下發(fā)之日起實施。此前規(guī)定與本通知相抵觸的，以本通知為準。

各外匯分局接到本通知后，應(yīng)即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行和外資銀行。

                                                                  中國人民銀行

二○○五年八月二日

附件

遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和掉期業(yè)務(wù)統(tǒng)計要求

辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和掉期業(yè)務(wù)的外匯指定銀行（以下簡稱“報告機構(gòu)”），應(yīng)按照本附件要求及其他外匯管理規(guī)定，準確、及時、完整地填制和報送遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和掉期業(yè)務(wù)的相關(guān)統(tǒng)計報表。

一、報送時間

（一）表一至表八為旬（上、中旬，下同）、月報表，報告機構(gòu)應(yīng)于每旬、月后3個工作日內(nèi)，將報告期內(nèi)的統(tǒng)計報表報送國家外匯管理局。

其中，報告機構(gòu)在報送表八時，應(yīng)將報告期內(nèi)各交易日的遠期結(jié)售匯和掉期匯率表報送國家外匯管理局，月末只需報送下旬各交易日的報表。

（二）除上述兩項統(tǒng)計管理規(guī)定外，報告機構(gòu)應(yīng)執(zhí)行國家外匯管理局對表一、表四、表五、表八的報送要求。

二、報送方式

（一）在國家外匯管理局完成銀行結(jié)售匯統(tǒng)計系統(tǒng)等監(jiān)管信息系統(tǒng)建設(shè)和改造之前，報告機構(gòu)應(yīng)通過傳真和電子郵件向國家外匯管理局報送本附件中的統(tǒng)計報表（電子文件為EXCEL格式）。

傳真：010－68402315；電子信箱：yinhangchu@mail.safe.gov.cn

（二）外國商業(yè)銀行分行主報告行應(yīng)將中國境內(nèi)辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和掉期業(yè)務(wù)的各分行的統(tǒng)計數(shù)據(jù)匯總后，報送國家外匯管理局。

三、填制說明

（一）表一

1.本表為報告機構(gòu)在報告期末未到期遠期結(jié)售匯的期限分布狀況，表中“結(jié)匯”和“售匯”分別是按照剩余交易期限統(tǒng)計的遠期合約金額。

2.對于擇期交易，按對客戶的報價期限計入相應(yīng)交易期限欄。

（二）表二和表六

1.報告期內(nèi)遠期結(jié)售匯合約履約時，根據(jù)交易方向和交易性質(zhì)，在表二中區(qū)分統(tǒng)計。報告機構(gòu)根據(jù)《銀行結(jié)售匯統(tǒng)計月報、旬報及明細表報送規(guī)定》（〔97〕匯國函字第205號）填報的現(xiàn)行銀行結(jié)售匯統(tǒng)計報表，只統(tǒng)計即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。

2.報告期內(nèi)掉期合約中發(fā)生履約時，根據(jù)交易方向和交易性質(zhì)，在表六中區(qū)分統(tǒng)計。

3.在國家外匯管理局2006年啟用新的銀行結(jié)售匯統(tǒng)計系統(tǒng)前，報告機構(gòu)只在表二、表六中按照交易性質(zhì)統(tǒng)計客戶遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和掉期業(yè)務(wù)的履約數(shù)據(jù)，報告機構(gòu)根據(jù)《銀行結(jié)售匯統(tǒng)計月報、旬報及明細表報送規(guī)定》（〔97〕匯國函字第205號）填報的現(xiàn)行銀行結(jié)售匯統(tǒng)計報表，只統(tǒng)計即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。

（三）表三和表七

表三、表七中的“地區(qū)”按照報告機構(gòu)辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和掉期業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)所屬地區(qū)填制。其中，外國商業(yè)銀行分行由其主報告行按照各分行所屬地區(qū)填制。

（四）表四

1.本期末累計未到期額＝上期末累計未到期額＋本期簽約額－本期履約額

2.客戶的遠期合約到期如發(fā)生違約和展期，報告機構(gòu)應(yīng)將違約和展期金額分別計入違約欄和展期欄中。

（五）表五

1.根據(jù)報告期內(nèi)掉期合約中前后兩筆交易的方向，“掉期簽約額”分為“結(jié)匯對售匯”和“售匯對結(jié)匯”兩項。

2.客戶的掉期合約到期如發(fā)生違約，報告機構(gòu)應(yīng)將違約金額計入“掉期簽約額”的違約欄中。

（六）表八

本表匯率數(shù)據(jù)按照報告機構(gòu)在營業(yè)日終了時對客戶的遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和掉期業(yè)務(wù)的掛牌價格填報。

（七）其他

1.對于本附件中的各統(tǒng)計報表，同一口徑的統(tǒng)計數(shù)據(jù)在計算關(guān)系上應(yīng)相同。

2.報告機構(gòu)以各種外幣計值對客戶辦理的遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和掉期業(yè)務(wù)，折合萬美元統(tǒng)計，不保留小數(shù)點。

3.本附件中各統(tǒng)計報表的結(jié)匯和售匯，均是指客戶的交易方向。

表一（　?。┿y行未到期遠期結(jié)售匯統(tǒng)計表

年  　月（旬）末

　　　　　　　　　　　　　　　　　     　　     　單位：萬美元

制表日期：　　　　　           　　部門簽章：

表二（　?。┿y行遠期結(jié)售匯統(tǒng)計表（按交易性質(zhì)）

年  　月（旬）

　　　　　　　　　　               　　　         　　單位：萬美元

制表日期：　                    　　　　部門簽章：

表三（　?。┿y行遠期結(jié)售匯統(tǒng)計表（按地區(qū)）

年　月（旬）

　                                         單位：萬美元

制表日期：　　　　　　　　　  　部門簽章：

表四（　?。┿y行遠期結(jié)售匯統(tǒng)計表（匯總）

年　月（旬）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　單位：萬美元

制表日期：               　　　　　　　部門簽章：

表五（　　）銀行掉期統(tǒng)計表（按交易期限）

年　月（旬）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　單位：萬美元

制表日期：　　　　　　　　　　　部門簽章：

表六（　?。┿y行掉期統(tǒng)計表（按交易性質(zhì)）

年　月（旬）

　　　　　　　　　　　　　　　單位：萬美元

制表日期：                　　　　部門簽章：

表七（　　）銀行掉期統(tǒng)計表（按地區(qū)）

年　月（旬）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　單位：萬美元

制表日期：    　　　　　　　　　部門簽章：

表八（　?。┿y行遠期結(jié)售匯和掉期匯率表

年　月　日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　單位：100美元兌人民幣　

制表日期：　　　　　　　　　　　　部門簽章：