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《國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》經(jīng)財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會審議通過，現(xiàn)予公布，自發(fā)布之日起施行。
部長：金人慶
行長：周小川
主席：尚福林
國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范國債承銷團(tuán)成員資格審批行為，保護(hù)申請人和國債承銷團(tuán)成員的合法權(quán)益，促進(jìn)國債順利發(fā)行和市場穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 國債承銷團(tuán)成員資格審批適用本辦法。
第三條 本辦法所稱國債，是指財政部代表中央政府在中國境內(nèi)發(fā)行的憑證式國債、記賬式國債和其他國債。
第四條 本辦法所稱國債承銷團(tuán)成員，是指中國境內(nèi)具備一定資格條件并經(jīng)批準(zhǔn)從事國債承銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司和信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)。
第五條 國債承銷團(tuán)按照國債品種組建，包括憑證式國債承銷團(tuán)、記賬式國債承銷團(tuán)和其他國債承銷團(tuán)。
記賬式國債承銷團(tuán)成員分為甲類成員和乙類成員。
第六條 中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)和國家郵政局郵政儲匯局可以申請成為憑證式國債承銷團(tuán)成員。
中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu)，可以申請成為記賬式國債承銷團(tuán)成員。
第七條 記賬式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）實施，并征求中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱銀監(jiān)會）和中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱保監(jiān)會）的意見。
憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財政部會同人民銀行實施，并征求銀監(jiān)會的意見。
第八條 國債承銷團(tuán)的組建遵循公開、公平、公正的原則，在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實行優(yōu)勝劣汰。憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過40家；記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。
第九條 國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照本辦法再次審批。
第二章 資格條件
第十條 申請人應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：
（一）在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)；
（二）依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法紀(jì)錄，信譽(yù)良好；
（三）財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險控制能力；
（四）具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度；
（五）信息化管理程度較高；
（六）有能力且自愿履行本辦法第六章規(guī)定的各項義務(wù)。
第十一條 申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）本辦法第十條規(guī)定的條件；
（二）注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)；
（三）營業(yè)網(wǎng)點在40個以上。
第十二條 申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）本辦法第十條規(guī)定的條件；
（二）注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。
第十三條 申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第十二條規(guī)定的條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。
第三章 申請與審批
第十四條 財政部會同人民銀行、證監(jiān)會進(jìn)行國債承銷團(tuán)成員資格審批工作；申請人申請國債承銷團(tuán)成員資格的截止日期等相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)提前公布，以保證申請人有足夠的時間準(zhǔn)備申請材料。
申請人應(yīng)當(dāng)在申請截止日期以前提出申請，并提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）本機(jī)構(gòu)概況；
（三）法人營業(yè)執(zhí)照和金融業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
（四）上一年度財務(wù)決算審計報告復(fù)印件；
（五）前兩年國債承銷和交易情況。
申請人申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料分別提交財政部和人民銀行；申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料提交財政部。
第十五條 財政部應(yīng)當(dāng)對申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的申請材料進(jìn)行審查，會同人民銀行對申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請材料進(jìn)行審查，并根據(jù)下列情況分別作出處理：
（一）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5日內(nèi)一次告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；
（二）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補(bǔ)正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理審批申請。
財政部受理或者不予受理國債承銷團(tuán)成員資格審批申請，應(yīng)當(dāng)出具加蓋專用印章和注明日期的書面憑證。
第十六條 財政部應(yīng)當(dāng)就申請人的重大經(jīng)營活動、財務(wù)風(fēng)險狀況、金融市場表現(xiàn)、近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中有無重大違法紀(jì)錄等事項，征求銀監(jiān)會和保監(jiān)會意見。
第十七條 財政部主持召開憑證式國債承銷團(tuán)成員資格審批會議，會同人民銀行對申請人的申請材料進(jìn)行審核。
財政部主持召開記賬式國債承銷團(tuán)成員資格審批會議，會同人民銀行、證監(jiān)會對申請人的申請材料進(jìn)行審核。
第十八條 財政部會同人民銀行、證監(jiān)會，對符合資格條件的申請人，根據(jù)申請人的實收資本、資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績、同業(yè)排名以及國債業(yè)務(wù)綜合排名等情況擇優(yōu)確定國債承銷團(tuán)成員。
第十九條 財政部會同人民銀行、證監(jiān)會作出國債承銷團(tuán)成員資格審批決定之前，應(yīng)當(dāng)告知申請人享有要求聽證的權(quán)利。
聽證按照《財政機(jī)關(guān)實施行政許可聽證辦法》進(jìn)行。
第二十條 自受理申請材料截止之日起45日內(nèi)，財政部應(yīng)當(dāng)會同人民銀行作出授予或者不授予憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的書面決定；會同人民銀行、證監(jiān)會作出授予或者不授予記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的書面決定。
授予國債承銷團(tuán)成員資格的決定作出后，應(yīng)當(dāng)向社會公布。
作出不授予國債承銷團(tuán)成員資格決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第二十一條 財政部、人民銀行應(yīng)當(dāng)向憑證式國債承銷團(tuán)成員頒發(fā)資格證書；財政部、人民銀行、證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)向記賬式國債承銷團(tuán)成員頒發(fā)資格證書。
第二十二條 申請人對不予受理申請決定或者不授予國債承銷團(tuán)成員資格的決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者向人民法院提起行政訴訟。
第四章 退出與增補(bǔ)
第二十三條 國債承銷團(tuán)成員可以申請退出國債承銷團(tuán)。
第二十四條 自收到國債承銷團(tuán)成員退出申請之日起30日內(nèi)，財政部會同人民銀行、證監(jiān)會作出是否批準(zhǔn)其退出國債承銷團(tuán)的決定，并向社會公布。
在獲得批準(zhǔn)之前，申請退出的國債承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行義務(wù)，并享有相應(yīng)權(quán)利。
第二十五條 國債承銷團(tuán)成員出現(xiàn)下列行為的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國債承銷主協(xié)議的約定退出國債承銷團(tuán)：
（一）國債承銷團(tuán)成員出現(xiàn)重大違法行為，或者財務(wù)狀況惡化，難以繼續(xù)履行國債承銷團(tuán)成員義務(wù)的；
（二）憑證式國債承銷團(tuán)成員未履行在規(guī)定的最低比例以上的承銷義務(wù)，或者出現(xiàn)惜售、超計劃銷售、委托其他機(jī)構(gòu)代理銷售、不積極開展國債促銷宣傳等行為的；
（三）記賬式國債承銷團(tuán)成員每年累計4次，未在國債承銷主協(xié)議規(guī)定的最低比例以上進(jìn)行國債投標(biāo)及承銷，或者出現(xiàn)嚴(yán)重不正當(dāng)投標(biāo)、操縱二級市場等行為的。
第二十六條 國債承銷團(tuán)成員退出國債承銷團(tuán)的，財政部應(yīng)當(dāng)終止與其簽訂的國債承銷主協(xié)議。
退出國債承銷團(tuán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)繳還資格證書。
退出國債承銷團(tuán)的機(jī)構(gòu)，自退出之日起兩年內(nèi)不得申請加入國債承銷團(tuán)。
第二十七條 當(dāng)國債承銷團(tuán)成員少于本辦法第八條規(guī)定的數(shù)量時，財政部可以根據(jù)國債發(fā)行需要，會同人民銀行、證監(jiān)會作出增補(bǔ)國債承銷團(tuán)成員的決定，并將增補(bǔ)國債承銷團(tuán)成員的決定及時向社會公布。
第二十八條 增補(bǔ)國債承銷團(tuán)成員時，國債承銷團(tuán)成員資格的申請與審批，按照本辦法第三章的規(guī)定執(zhí)行。
第五章 國債承銷團(tuán)成員權(quán)利
第二十九條 國債承銷團(tuán)成員享有下列基本權(quán)利：
（一）與財政部商定國債承銷主協(xié)議的條款內(nèi)容；
（二）對國債發(fā)行方式和管理辦法提出意見和建議；
（三）參加國債發(fā)行活動，向財政部直接承銷國債；
（四）按照國債發(fā)行文件規(guī)定，獲取國債手續(xù)費收入；
（五）通過規(guī)定渠道及時獲取國債發(fā)行信息；
（六）參加國債改革試點工作；
（七）優(yōu)先參加國債業(yè)務(wù)考察和培訓(xùn)。
第三十條 憑證式國債承銷團(tuán)成員享有下列權(quán)利：
（一）本辦法第二十九條規(guī)定的權(quán)利；
（二）參加憑證式國債籌資分析會；
（三）優(yōu)先取得記賬式國債承銷團(tuán)成員資格。
第三十一條 記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員享有下列權(quán)利：
（一）本辦法第二十九條規(guī)定的權(quán)利；
（二）參加記賬式國債發(fā)行和競爭性定價過程。
第三十二條 記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員享有下列權(quán)利：
（一）本辦法第三十一條規(guī)定的權(quán)利；
（二）參加記賬式國債季度籌資分析會；
（三）在本機(jī)構(gòu)當(dāng)期國債中標(biāo)額的規(guī)定比例以內(nèi)進(jìn)行追加認(rèn)購。
第六章 國債承銷團(tuán)成員義務(wù)
第三十三條 國債承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)履行下列基本義務(wù)：
（一）連續(xù)參加國債發(fā)行活動，按時足額向財政部繳納國債發(fā)行款；
（二）做好國債宣傳和分銷工作，維護(hù)國債信譽(yù)；
（三）定期報送國債發(fā)行和銷售情況；
（四）做好國債兌付工作，保證投資者按時足額收到國債還本和付息資金；
（五）遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范，接受國債業(yè)務(wù)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，及時報告本機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的重大違法行為或者財務(wù)狀況惡化等情況。
第三十四條 憑證式國債承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
（一）本辦法第三十三條規(guī)定的義務(wù)。
（二）在財政部、人民銀行規(guī)定的最低承銷比例以上承銷各期憑證式國債。各機(jī)構(gòu)具體承銷比例由財政部、人民銀行根據(jù)憑證式國債承銷團(tuán)成員自愿申報情況，以及機(jī)構(gòu)類別、儲蓄存款余額及其增長、營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量等情況研究確定。最低承銷比例一經(jīng)確定，原則上3年不變，特殊情況下可以在報經(jīng)財政部、人民銀行批準(zhǔn)后進(jìn)行調(diào)整。
（三）進(jìn)行國債發(fā)行促銷宣傳，公示國債銷售網(wǎng)點地址及聯(lián)系電話，在銷售網(wǎng)點設(shè)置銷售國債的明顯標(biāo)識并配備宣傳材料及現(xiàn)場咨詢?nèi)藛T。
（四）建立法人統(tǒng)一管理的債權(quán)托管系統(tǒng)和統(tǒng)一互聯(lián)的國債銷售網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)全行或分行內(nèi)的國債通買通兌和銷售額度自動調(diào)劑。
（五）建立國債銷售業(yè)績內(nèi)部考核獎懲制度。
第三十五條 記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
（一）本辦法第三十三條規(guī)定的義務(wù)；
（二）開通與記賬式國債招投標(biāo)系統(tǒng)相聯(lián)的專用通訊線路；
（三）連續(xù)參加記賬式國債招投標(biāo)活動，在合理的價格區(qū)間內(nèi)進(jìn)行理性投標(biāo)，維護(hù)國債發(fā)行活動的正常秩序；
（四）國債承銷團(tuán)成員之間不得進(jìn)行國債代投標(biāo)，自營國債債權(quán)注冊在自營賬戶，代理國債債權(quán)應(yīng)當(dāng)注冊在客戶賬戶；
（五）在國債承銷主協(xié)議規(guī)定的比例范圍內(nèi)，參加每期國債的投標(biāo)和承銷；
（六）積極參與國債交易，維持國債市場正常秩序。
第三十六條 記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
（一）本辦法第三十五條規(guī)定的義務(wù)；
（二）按季度報送國債市場運(yùn)行分析報告，并就改進(jìn)國債發(fā)行和促進(jìn)國債市場發(fā)展提出建議。
第七章 監(jiān)督檢查與處罰
第三十七條 財政部會同人民銀行、證監(jiān)會負(fù)責(zé)對國債承銷團(tuán)成員資格申請以及國債承銷團(tuán)成員開展國債業(yè)務(wù)有關(guān)活動進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第三十八條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提交虛假材料申請國債承銷團(tuán)成員資格的，財政部會同人民銀行、證監(jiān)會不予受理或者不予批準(zhǔn)其國債承銷團(tuán)成員資格，并給予警告。
第三十九條 國債承銷團(tuán)成員以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得國債承銷團(tuán)成員資格的，財政部會同人民銀行、證監(jiān)會撤銷其國債承銷團(tuán)成員資格，并依法給予行政處罰。
第四十條 國債承銷團(tuán)成員未履行本辦法規(guī)定義務(wù)且情節(jié)較輕的，財政部會同人民銀行、證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。
第四十一條 國債承銷團(tuán)成員出現(xiàn)本辦法第二十五條規(guī)定的行為的，財政部會同人民銀行、證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)根據(jù)國債承銷團(tuán)主協(xié)議的約定通知其退出國債承銷團(tuán)。
第八章 附 則
第四十二條 全國社會保障基金理事會、國家郵政局郵政儲匯局可以申請成為記賬式國債承銷團(tuán)特別成員，特別成員不能進(jìn)行國債分銷。
第四十三條 財政部代表中央政府以承銷方式主要面向個人發(fā)行其他國債時，其國債承銷團(tuán)成員資格的審批管理辦法比照本辦法中憑證式國債承銷團(tuán)成員資格審批程序執(zhí)行。
第四十四條 本辦法自2006年 月 日起施行，財政部、人民銀行、證監(jiān)會1993年頒布的《中華人民共和國國債一級自營商管理辦法》和《國債一級自營商資格審查與確認(rèn)實施辦法》同時廢止。
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