全國政協(xié)委員、天津市證券業(yè)協(xié)會理事長楊蔚東建議證券交易傭金應(yīng)取消上限設(shè)下限
昨日，全國政協(xié)委員、天津市證券業(yè)協(xié)會理事長楊蔚東約見本報記者時建議，在現(xiàn)階段券商行業(yè)整體呈現(xiàn)健康發(fā)展態(tài)勢之際，應(yīng)對券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)傭金收取標準和證券經(jīng)紀人進行規(guī)范，監(jiān)管部門應(yīng)該出臺《證券交易傭金下限管理辦法》和《全國證券經(jīng)紀人管理辦法》。
下限可考慮在1.5‰－2‰之間
楊蔚東說，相對目前的市場，3‰的交易傭金上限設(shè)定已經(jīng)過時，應(yīng)該有所調(diào)整。一方面，應(yīng)設(shè)置傭金下限，確定證券業(yè)“保護線”，可根據(jù)不同地區(qū)和市場，訂出相應(yīng)的標準，以提供合理的券商生存底線，避免券商的自殺性經(jīng)營，保障券商的良性競爭和券商生存的基本價格。同時，也對券商行業(yè)的稅收起到一定的規(guī)范作用。另一方面，應(yīng)取消目前3‰的上限，目前證券市場已經(jīng)更加規(guī)范和自律，再靠政府來控制價格顯然已經(jīng)不合適了，應(yīng)該由市場自發(fā)決定價格，輔以行業(yè)自發(fā)組織來規(guī)范券商的組織行為。
楊蔚東指出，對于傭金收取標準，可以考慮對券商傭金收取實行報備價格，這樣每家券商的傭金標準都是公開透明的，符合市場化的趨勢。目的是讓投資者能夠更便利地獲得各證券公司傭金收取標準和提供相應(yīng)服務(wù)的信息，讓投資者在交易過程中得到更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，并以此促進證券公司提升服務(wù)水平、維護行業(yè)正常競爭秩序。
同時，他建議，傭金下限的標準可考慮在1.5‰－2‰之間，這個標準可保證券商的合理生存條件，同時，券商可根據(jù)自身和區(qū)域情況制定適合發(fā)展的標準，提供更加個性化的服務(wù)。
據(jù)介紹，天津市證券業(yè)協(xié)會已經(jīng)在去年對轄區(qū)內(nèi)的券商執(zhí)行了傭金收取標準的報備公示，要求轄區(qū)內(nèi)的會員提供其傭金收取標準的備案表。投資者可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢各家會員對于各類客戶收取的傭金標準，并對券商服務(wù)及時監(jiān)督。
經(jīng)紀人行為需法規(guī)監(jiān)督
楊蔚東表示，經(jīng)過三年的綜合治理以后，券商行業(yè)整體環(huán)境已經(jīng)發(fā)生翻天覆地的變化。數(shù)據(jù)顯示，已經(jīng)有10萬左右的證券從業(yè)人員通過嚴格的專業(yè)考試，成為證券行業(yè)發(fā)展的主力軍。
但是，伴隨著行業(yè)的蓬勃發(fā)展，券商經(jīng)紀人成為一支不可忽視的力量。誠然，他們對券商的業(yè)績增長是有作用的。但由于其認知度不同，實際操作辦法各異，目前還處于單打獨斗，散兵游勇，一盤散沙的局面。一部分券商對經(jīng)紀人疏于管理，甚至有些地方還出現(xiàn)過經(jīng)紀人為爭奪客戶資源打架的惡性事件，這都在營業(yè)部內(nèi)造成極壞的影響。此外，還有極個別經(jīng)紀人辦的工作室，違法進行代客理財業(yè)務(wù)等。這都導(dǎo)致了經(jīng)紀人為爭奪客戶形成的惡性競爭，造成了諸多與客戶之間的糾紛。因此，目前這部分從業(yè)人員的管理成為證券行業(yè)規(guī)范發(fā)展中的“死角”，給券商形象帶來負面影響，也在一定程度上制約了整個行業(yè)的正常健康發(fā)展。
針對這種情況，他認為，要全面解決這些問題，應(yīng)出臺《全國證券經(jīng)紀人管理辦法》，以法規(guī)形式對經(jīng)紀人的交易行為、人員管理等方面進行規(guī)范。同時，也可以對券商經(jīng)紀人實行報備管理，并通過行業(yè)組織向社會公示，接受監(jiān)管部門的監(jiān)管檢查和社會公眾的監(jiān)督。行業(yè)組織在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，負責證券經(jīng)紀人的登記、建檔、信息修改和誠信記錄，并依本辦法規(guī)定對證券經(jīng)紀人及其居間行為進行指導(dǎo)和監(jiān)督管理，營業(yè)部承擔對經(jīng)紀人隊伍的管理責任，制定相關(guān)管理制度和風險防范措施，向行業(yè)組織備案。
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