中國證監(jiān)會(huì)主席尚福林昨日在京指出，《期貨交易管理?xiàng)l例》發(fā)布實(shí)施，標(biāo)志著期貨市場(chǎng)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期。證監(jiān)會(huì)下一步將進(jìn)一步加強(qiáng)和完善多方協(xié)作的期貨市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管體制。同時(shí)，以平穩(wěn)推出金融期貨為重點(diǎn)，逐步發(fā)展股指、利率、外匯等期貨交易市場(chǎng)。
尚福林是在中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院法制辦昨日在京舉辦的“《期貨交易管理?xiàng)l例》(以下簡稱新《條例》)座談會(huì)”上說這番話的。
金融期貨準(zhǔn)備有序推進(jìn)
尚福林指出，作為資本市場(chǎng)的重要組成部分，期貨市場(chǎng)在黨中央、國務(wù)院“積極穩(wěn)妥發(fā)展期貨市場(chǎng)”精神的指導(dǎo)下，在社會(huì)各方的關(guān)心和支持下，步入了一個(gè)穩(wěn)定發(fā)展的新階段。此次國務(wù)院對(duì)1999年頒布的《期貨交易管理暫行條例》進(jìn)行修改，是對(duì)我國期貨市場(chǎng)十幾年經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，特別是1999年的暫行條例實(shí)施以來市場(chǎng)運(yùn)行和監(jiān)管方面實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的一次全面總結(jié)。新《條例》的發(fā)布實(shí)施，使我國期貨市場(chǎng)的法制體系和環(huán)境更加完善，法制基礎(chǔ)更加牢固，標(biāo)志著期貨市場(chǎng)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期，也必將對(duì)促進(jìn)我國資本市場(chǎng)發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。
金融期貨的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在緊張有序的推進(jìn)。據(jù)主持座談會(huì)的證監(jiān)會(huì)主席助理姜洋介紹，按照 “充分準(zhǔn)備，平穩(wěn)推出，隔離風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化監(jiān)管，逐步發(fā)展”的基本原則，金融期貨的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在緊張有序地推進(jìn)。目前，與金融期貨推出相關(guān)的各項(xiàng)規(guī)章已經(jīng)起草完成，將在新《條例》實(shí)施后陸續(xù)發(fā)布實(shí)施。交易所層面的交易規(guī)則和合約設(shè)計(jì)已基本完成，新的交易技術(shù)系統(tǒng)正在檢測(cè)，市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)正在加緊準(zhǔn)備，投資者教育活動(dòng)全面開展，金融期貨市場(chǎng)監(jiān)管架構(gòu)正在形成。在金融期貨的制度設(shè)計(jì)中，始終要將風(fēng)險(xiǎn)防范放在首位，以確保股指期貨推出后平穩(wěn)運(yùn)行。
五項(xiàng)工作落實(shí)新《條例》
尚福林強(qiáng)調(diào)，為全面貫徹落實(shí)新《條例》，中國證監(jiān)會(huì)將重點(diǎn)做好以下幾個(gè)方面的工作：一是進(jìn)一步加強(qiáng)和完善多方協(xié)作的期貨市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管體制，形成推進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展合力。證監(jiān)會(huì)將與國務(wù)院相關(guān)部門共同研究制定配套法規(guī)，在日常監(jiān)管和執(zhí)法、司法等領(lǐng)域加強(qiáng)協(xié)作和配合，建立健全期貨市場(chǎng)的監(jiān)管協(xié)作和信息溝通機(jī)制，共同推進(jìn)期貨市場(chǎng)的發(fā)展。積極配合全國人大做好期貨法的立法調(diào)研工作。二是全面推進(jìn)期貨市場(chǎng)各項(xiàng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，為市場(chǎng)長遠(yuǎn)健康發(fā)展打好基礎(chǔ)。配合新《條例》出臺(tái)，有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系、投資者保障基金等事關(guān)期貨市場(chǎng)長遠(yuǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)制度將全面實(shí)施。為適應(yīng)新《條例》對(duì)證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管職責(zé)的明確和強(qiáng)化，證監(jiān)會(huì)將健全制度、落實(shí)責(zé)任、完善程序、加強(qiáng)監(jiān)督，切實(shí)履行法規(guī)賦予的職責(zé)，全面提高期貨市場(chǎng)監(jiān)管效能。三是加快配套規(guī)章的制定和修改，不斷完善期貨市場(chǎng)法規(guī)制度體系。證監(jiān)會(huì)正在按照依法行政和提高執(zhí)法效能的總體要求，對(duì)期貨監(jiān)管的規(guī)章和規(guī)范性文件進(jìn)行全面的修改和完善。四是以平穩(wěn)推出金融期貨為重點(diǎn)，穩(wěn)步推進(jìn)市場(chǎng)的創(chuàng)新和發(fā)展，根據(jù)金融市場(chǎng)改革開放進(jìn)程，按照高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步的原則，逐步發(fā)展股指、利率、外匯等期貨交易市場(chǎng)。
五是做好新《條例》的學(xué)習(xí)和宣傳工作。全面強(qiáng)化投資者教育，使期貨行業(yè)的認(rèn)識(shí)和經(jīng)營行為都統(tǒng)一到新《條例》的原則和規(guī)定上來，不斷提高全社會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。
國務(wù)院法制辦副主任宋大涵指出，此次修改條例，堅(jiān)持了“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)管理，堅(jiān)持規(guī)范與發(fā)展并重，在強(qiáng)化監(jiān)管的同時(shí)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)步發(fā)展。新《條例》一方面進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，建立健全了基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、財(cái)務(wù)監(jiān)管、投資者權(quán)益保護(hù)和利益補(bǔ)償?shù)戎贫?，?qiáng)化了期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理。另一方面適度修改了《暫行條例》中的一些限制性措施，強(qiáng)調(diào)對(duì)包括商品期貨和金融期貨在內(nèi)的期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，確保期貨市場(chǎng)規(guī)范、健康、有序發(fā)展。同時(shí)，新《條例》對(duì)變相期貨進(jìn)行了明確界定，以此為契機(jī)，要做好變相期貨交易的清理、整頓工作，維護(hù)市場(chǎng)秩序和金融安全。
新《條例》是期貨法立法前奏
全國人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)副主任委員周正慶表示，新《條例》在擴(kuò)大調(diào)整范圍、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)管、鼓勵(lì)市場(chǎng)適度創(chuàng)新等方面有了重大進(jìn)步，特別是明確證監(jiān)會(huì)對(duì)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，為期貨市場(chǎng)長遠(yuǎn)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，有效避免了期貨市場(chǎng)的分割和多頭監(jiān)管的問題，將為期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展提供更好的法制環(huán)境。
周正慶介紹，根據(jù)全國人大立法計(jì)劃，目前全國人大財(cái)經(jīng)委正在開展期貨法的相關(guān)立法工作。新《條例》是《期貨法》的立法前奏，是必要的鋪墊和基礎(chǔ)?！稐l例》修改中就很多問題進(jìn)行了系統(tǒng)的研究探討，對(duì)于《期貨法》的立法論證工作將起到較好的鋪墊作用。金融期貨的運(yùn)行、金融機(jī)構(gòu)參與期貨市場(chǎng)的方式，將為《期貨法》的制定提供實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)?！稐l例》的修改和實(shí)施，將為《期貨法》的起草制定提供豐富的理論依據(jù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
建議制定法規(guī)管理期貨業(yè)對(duì)外開放
人民銀行行長助理杜金富在座談會(huì)上表示，條例的修改適應(yīng)了期貨市場(chǎng)發(fā)展對(duì)法律保障的要求，對(duì)于促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展具有重大的意義。新《條例》擴(kuò)大了調(diào)整范圍，將有利于豐富金融市場(chǎng)產(chǎn)品，完善市場(chǎng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，滿足外匯、外貿(mào)、證券等市場(chǎng)對(duì)于金融衍生產(chǎn)品的需求。新《條例》進(jìn)一步理順了監(jiān)管體系，堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)管，并強(qiáng)化了監(jiān)管協(xié)作，有利于提高市場(chǎng)的監(jiān)管效能。對(duì)于開展境外期貨業(yè)務(wù)，外資參與國內(nèi)期貨市場(chǎng)等問題，建議通過制定相應(yīng)的管理法規(guī)，逐步予以實(shí)施。
座談會(huì)上，國務(wù)院國資委、銀監(jiān)會(huì)、上海期貨交易所、中國民生銀行、中糧集團(tuán)、中信證券、上海金鵬期貨公司的代表和部分學(xué)者先后發(fā)言，圍繞《條例》修改對(duì)期貨市場(chǎng)發(fā)展和完善金融市場(chǎng)體系的影響，商業(yè)銀行、國有企業(yè)、證券公司參與期貨市場(chǎng)，以及如何貫徹實(shí)施好新《條例》，推進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展等問題提出了意見和建議。最高人民法院、發(fā)改委、公安部、商務(wù)部有關(guān)負(fù)責(zé)同志，以及各期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨保證金監(jiān)控中心和證監(jiān)會(huì)部分派出機(jī)構(gòu)代表也出席了座談會(huì)。(周翀)
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