中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布《期貨交易所管理辦法（修訂草案）》和《期貨公司管理辦法（修訂草案）》征求意見稿，于4月6日前向社會公開征求意見，并將于4月15日起施行。草案對期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格作出了明確規(guī)定，并允許交易所在會員制外還可采取公司制。
《期貨公司管理辦法（修訂草案）》規(guī)定，期貨公司若申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，則要求其控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；申請日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃等條件。
修訂草案還將原來的期貨經(jīng)紀(jì)公司名稱，改為期貨公司，并規(guī)定：申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，正常經(jīng)營2年以上，在最近2個(gè)會計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對外長期股權(quán)投資不得超過自身凈資產(chǎn)；沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)等。
此外，修訂草案還刪除了原管理辦法中禁止期貨公司從事境外期貨業(yè)務(wù)的規(guī)定。據(jù)金瑞期貨總經(jīng)理姜昌分析，這是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，為期貨公司將來從事境外期貨業(yè)務(wù)預(yù)留空間。另外，修訂草案還規(guī)定，期貨公司董事長和總經(jīng)理不得由同一人兼任。
《期貨交易所管理辦法（修訂草案）》規(guī)定，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或公司制的組織形式。草案還對公司制期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)作出明確規(guī)定，要求這類交易所應(yīng)采用股份有限公司的組織形式，由股東大會作為交易所權(quán)力機(jī)構(gòu)；并可設(shè)立董事會秘書，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。草案還規(guī)定，交易所董事會要對股東大會負(fù)責(zé)，每屆任期3年。
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