數(shù)據(jù)顯示,2006年,外匯管理部門對29家中、外資銀行的2,027個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了檢查,其中,265個(gè)分支機(jī)構(gòu)存在外匯違規(guī)行為,被外匯管理部門處以約1,600萬元的罰款。
據(jù)中國證券報(bào)4月2日報(bào)道,國家外匯管理局日前披露的數(shù)據(jù)顯示,2006年,外匯管理部門對29家中、外資銀行的2,027個(gè)機(jī)構(gòu)(包括總行、分行和支行)進(jìn)行了檢查,其中,265個(gè)分支機(jī)構(gòu)存在外匯違規(guī)行為,被外匯管理部門處以約1,600萬元的罰款。
這一數(shù)據(jù)是在外匯局日前召開的外匯指定銀行檢查情況通報(bào)會上披露的。外匯局稱,檢查發(fā)現(xiàn)的外匯指定銀行違規(guī)行為主要有短期外債超指標(biāo)、外債資金違規(guī)結(jié)匯與劃轉(zhuǎn)、違反外匯貸款管理規(guī)定、違反外匯擔(dān)保管理規(guī)定、結(jié)售匯綜合頭寸管理違規(guī)、掛牌匯價(jià)超規(guī)定的浮動幅度、違規(guī)辦理收結(jié)匯業(yè)務(wù)、違規(guī)辦理售付匯業(yè)務(wù)、違反出口核銷管理規(guī)定等。檢查還發(fā)現(xiàn)了拆分金額辦理外匯業(yè)務(wù)等規(guī)避外匯管理規(guī)定的行為。
會議要求各外匯指定銀行加強(qiáng)內(nèi)部管理,完善各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)內(nèi)控制度,切實(shí)提高外匯業(yè)務(wù)操作人員的政策和業(yè)務(wù)水平,進(jìn)一步提高外匯業(yè)務(wù)合規(guī)性水平。此外,各銀行要積極配合國家外匯管理局將開展的外匯資金流入及結(jié)匯檢查和銀行自身收結(jié)匯業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。
|