中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布了新版《行政處罰聽證規(guī)則》，聽證職責(zé)由專門的行政處罰委員會(huì)履行，組織聽證；該規(guī)則還對(duì)聽證回避制度進(jìn)行了完善，同時(shí)調(diào)整了有聽證權(quán)的行政處罰事項(xiàng)。其中，個(gè)人被罰5萬(wàn)以上、法人被罰30萬(wàn)以上可要求聽證。該規(guī)則已于4月18日開始施行。
此前，聽證由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織，稽查部門具體實(shí)施。新規(guī)實(shí)施后，則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)履行行政處罰的聽證職責(zé)，組織聽證；這個(gè)行政處罰委員會(huì)已于去年12月成立。舉行聽證時(shí)，由主審委員與其他委員組成聽證會(huì)，主審委員擔(dān)任聽證主持人，其他委員為聽證員。主任委員到會(huì)聽證的，主任委員是聽證主持人。行政處罰委員會(huì)可根據(jù)需要邀請(qǐng)有關(guān)部門的人員或?qū)＜易鳛槁犠C員，參加聽證。
基于此，聽證回避制度也有所調(diào)整。
《聽證規(guī)則》規(guī)定，當(dāng)事人認(rèn)為聽證主持人、聽證員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避。聽證員是否回避，由聽證主持人決定；聽證主持人是否回避，由主任委員決定；主任委員是否回避，由會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)決定。
《聽證規(guī)則》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人作出以下行政處罰前，當(dāng)事人可要求舉行聽證，包括：責(zé)令停止發(fā)行證券；責(zé)令停業(yè)整頓；暫?；蛘叱蜂N證券、期貨業(yè)務(wù)許可；撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格；對(duì)個(gè)人處以罰款或者沒(méi)收違法所得5萬(wàn)元以上；對(duì)法人或者其他組織處以罰款或者沒(méi)收違法所得30萬(wàn)元以上，以及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
與此前的辦法相比，新規(guī)對(duì)罰款要求聽證的門檻有所變化。此前，個(gè)人被罰3萬(wàn)或以上就可要求聽證，法人則被罰40萬(wàn)或以上才可要求聽證。
按照規(guī)定，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在舉行聽證7日前書面通知當(dāng)事人。同時(shí)，聽證的舉行，不影響行政處罰決定作出后當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的權(quán)利。證監(jiān)會(huì)舉行聽證，不向當(dāng)事人收取費(fèi)用。
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