記者獲悉，在證券公司評審工作圓滿結(jié)束之后，中國證券業(yè)協(xié)會將與滬、深證券交易所等單位共同擬定專業(yè)評價的內(nèi)容與標準、工作程序和機制，并適時開展證券公司專業(yè)評價工作。
據(jù)了解，歷時三年的證券公司評審為推動證券公司業(yè)務創(chuàng)新、從正面樹立證券行業(yè)社會形象，發(fā)揮了積極作用。它有力配合了證券公司綜合治理，促進了券商組織創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務創(chuàng)新的逐步推出。
實施評審工作以來，共有14家創(chuàng)新試點類公司發(fā)行了27只集合理財產(chǎn)品，業(yè)務規(guī)模達到了657億元；19家創(chuàng)新試點券商累計創(chuàng)設權證產(chǎn)品14只；8家創(chuàng)新試點券商創(chuàng)設發(fā)行了9只企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，管理資金達263億元。截至今年8月底，協(xié)會共受理了38家公司創(chuàng)新試點類評審申請，評審產(chǎn)生了29家創(chuàng)新試點類券商，3家公司未通過評審，6家公司因達不到評審條件未予評審；共受理了51家公司規(guī)范類評審申請，評審產(chǎn)生了31家規(guī)范類券商，4家公司未通過評審，7家公司因不符合評審條件未予評審。
在申請規(guī)范類評審的公司中，有9家公司通過評審后，又通過了創(chuàng)新類評審。兩類券商通過評審逐級產(chǎn)生，使監(jiān)管部門能夠針對不同類別的證券公司，區(qū)別風險，采取分級監(jiān)管，改變了過去對所有公司實施同等規(guī)格監(jiān)管的局面，使自律管理和他律監(jiān)管得到有效配合。
記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，下一步協(xié)會將認真總結(jié)證券公司評審工作經(jīng)驗，借鑒評審工作所建立起來的工作機制和工作內(nèi)容，豐富證券公司自律管理的內(nèi)容，充分發(fā)揮協(xié)會在證券公司常規(guī)監(jiān)管下自律管理的積極作用。
同時，要歸納總結(jié)評審過程中形成的業(yè)務風險內(nèi)部控制制度與機制等行業(yè)性評價標準，完善行業(yè)自律規(guī)則體系，在充分借鑒評審經(jīng)驗的基礎上，與滬、深證券交易所等單位共同擬定專業(yè)評價的內(nèi)容與標準、工作程序和機制，適時開展證券公司專業(yè)評價工作。
此外，協(xié)會還將加強證券行業(yè)的跟蹤與調(diào)研，及時掌握證券公司的發(fā)展情況，加強與監(jiān)管部門、交易所等其他自律組織的溝通，不斷引導和推動行業(yè)創(chuàng)新活動。（于揚)
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