王黎敏“老鼠倉”事件的更多細(xì)節(jié)開始浮出水面。
原上投摩根成長先鋒基金經(jīng)理唐建的“老鼠倉”事件是2007年的廣受矚目的焦點(diǎn)事件之一，而唐建以其父親和第三人的賬戶，先于基金建倉前買入了新疆眾和的股票，獲利逾150萬元的細(xì)節(jié)也已經(jīng)被媒體充分報(bào)道。
據(jù)悉，原南方寶元債券型基金及南方成份精選基金經(jīng)理王黎敏受罰的原因則是：其使用父親的帳戶在基金建倉半年后買入了太鋼不銹這只股票，獲利在百萬元左右。
建倉后買入太鋼不銹
近日，記者經(jīng)多個(gè)渠道證實(shí)，證監(jiān)會已經(jīng)對唐建和王黎敏發(fā)出行政處罰通知書，兩人均被罰終身市場禁入，并且被處以約150萬元的非法所得罰款。
王黎敏2000年進(jìn)入南方基金，歷任研究部研究員，開元基金助理，南方穩(wěn)健成長基金助理，開元基金經(jīng)理，離職前擔(dān)任南方寶元債券型基金及南方成份精選基金經(jīng)理。
作為南方基金六名擁有CFA資格員工之一的王黎敏曾是業(yè)界的“明星基金經(jīng)理”，其管理的基金金元在2006年曾屢獲大獎。
本報(bào)獲得的信息顯示，王黎敏一案和唐建一案情節(jié)相似。王黎敏同樣是使用了直系親屬的股票賬戶買賣股票，而其買賣的股票則是太鋼不銹(000825.SZ)。
在過去的近兩年時(shí)間里，太鋼不銹一度成為基金的“大眾情人”，除了南方系基金外，還有諸多基金也曾介入該股票。從2005年到2007年，太鋼不銹的每股收益分別為0.6、0.911以及1.03元。
王黎敏從2005年6月開始任基金開元基金經(jīng)理，后在2006年3月16日起改任基金金元基金經(jīng)理，后基金金元轉(zhuǎn)開放成為南方成份精選基金，王黎敏繼續(xù)擔(dān)任基金經(jīng)理。
南方基金旗下的基金大舉加倉太鋼不銹始于2006年1到2月份。2006年一季報(bào)顯示，太鋼不銹的十大流通股東中有五家是南方基金旗下的基金，其中就包括基金金元。
據(jù)本報(bào)了解，王黎敏其父賬戶是在基金金元建倉太鋼不銹之后買入該股票的。
2006年1月23日，太鋼不銹實(shí)施股改，2月24日，太鋼不銹實(shí)施股權(quán)登記，當(dāng)時(shí)的公告顯示，截至2月24日南方基金公司旗下已經(jīng)有6只基金成為其十大流通股東。
從2006年一季度直至2007年一季度，太鋼不銹都是位居基金金元十大重倉股前三的位置，而且都是超配品種，其持有股票市值占基金凈值比均在8%以上，而從2006年初到2007年9月，太鋼不銹的股價(jià)從3.76元漲至最高33.58元，中間還經(jīng)歷了10送3.4股的股改。
止不住的“老鼠倉”？
王黎敏是繼唐建之后另一名涉及“老鼠倉”的基金經(jīng)理。
據(jù)記者了解，王黎敏被證監(jiān)會立案調(diào)查就是在2007年二季度，而二季度也是基金金元轉(zhuǎn)開放并改名為南方成分精選基金的時(shí)候，南方基金表示，在獲知王黎敏被證監(jiān)會調(diào)查，而“監(jiān)管機(jī)構(gòu)尚未確認(rèn)王黎敏有關(guān)行為的具體性質(zhì)之前，南方基金本著充分保護(hù)基金份額持有人利益的原則，暫停了王黎敏基金經(jīng)理的權(quán)限”。
隨后在今年初，南方基金正式公告免去王黎敏擔(dān)任南方寶元債券及南方成份精選的基金經(jīng)理職務(wù)。據(jù)證實(shí)，王黎敏已于今年二月被南方公司辭退。南方基金督察長秦長奎表示， 王黎敏的上述情況屬于個(gè)人行為。基金公司無權(quán)干預(yù)基金經(jīng)理親屬的投資行為，因此只能依靠基金經(jīng)理職業(yè)道德進(jìn)行自我約束。盡管任何制度設(shè)計(jì)都不能完全規(guī)避員工的道德風(fēng)險(xiǎn)，但是基金公司有義務(wù)在個(gè)人道德風(fēng)險(xiǎn)和持有人的利益保護(hù)之間建立起一道嚴(yán)密、科學(xué)的防火墻。
有知情人士透露，自去年唐建事件后，監(jiān)管部門去年對行業(yè)有關(guān)涉嫌違規(guī)的人員進(jìn)行了調(diào)查，王黎敏可能僅是其中一例。
對于王黎敏“老鼠倉”事件的具體進(jìn)展，證監(jiān)會權(quán)威人士表示，目前已將相關(guān)資料移送證監(jiān)會行政處罰委員會，“基金監(jiān)管部的任務(wù)已經(jīng)完成了”。
2007年年初，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就開始著手整治基金經(jīng)理“老鼠倉”問題?；鸾?jīng)理被要求上報(bào)直系親屬的身份證號和證券賬戶，同時(shí)要求基金公司需上報(bào)有關(guān)投資管理人員個(gè)人利益沖突的管理制度，要求加強(qiáng)對投資管理人員直系親屬投資等可能導(dǎo)致個(gè)人利益沖突行為的管理。隨后爆出了唐建和王黎敏事件。
“目前被查出來的，是基金經(jīng)理以直系親屬名義買賣股票獲利，但是，如果基金經(jīng)理不是讓直系親屬買賣股票獲利，而是讓哥們或者關(guān)系好的其他人的買賣股票，這算不算老鼠倉呢？如何追查取證呢？”一位資深業(yè)界人士坦言，而這無疑也是擺在監(jiān)管部門面前的一個(gè)新難題。
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