□證監(jiān)會(huì)立案稽查首例大小非違規(guī)減持 □開開實(shí)業(yè)一股東違規(guī)減持1.55% 上交所對(duì)其賬戶限制交易三個(gè)月
□上交所正研究措施：重審違規(guī)股東上市公司董事任職資格，建議凍結(jié)資金賬戶、限期回購(gòu)超減股份、違規(guī)收益上繳上市公司
記者從中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門獲悉，因涉嫌違法違規(guī)，四川宏達(dá)股份有限公司的股東四川平原實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司和綿陽市益多園房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司已被立案稽查。目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)正在調(diào)查中。
上海證券交易所在4月29日的日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，宏達(dá)股份兩個(gè)持有解除限售存量股份的股東賬戶，在當(dāng)日通過競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)分別減持了751.36萬股和696.23萬股，減持?jǐn)?shù)量占宏達(dá)股份總股本比例分別達(dá)到了1.46%和1.35%。
而根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》相關(guān)規(guī)定，“預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售解除限售存量股份的數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的，應(yīng)當(dāng)通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份?！?/p>
上交所隨后在4月30日發(fā)布公告，對(duì)宏達(dá)股份“大小非”的超額違規(guī)減持行為予以公開譴責(zé)。同時(shí)，上交所決定限制兩公司賬戶從2008年4月30日至5月28日對(duì)宏達(dá)股份的賣出交易。宏達(dá)股份因而成為《指導(dǎo)意見》實(shí)行后違規(guī)減持第一案。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人此前曾表示，對(duì)于上述事件，“絕對(duì)不會(huì)止于交易所的譴責(zé)，不能縱容這種亂賣行為?！睂?duì)于類似違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將會(huì)出臺(tái)比較具體的懲罰措施，切實(shí)對(duì)這一行為起到懲戒作用。
幾乎無成本的代價(jià)也使大小非們前赴后繼違規(guī)減持。
繼宏達(dá)股份兩股東、冠福家用一股東之后，滬市又曝出了兩市第三例大小非違規(guī)減持。
記者昨日獲悉，上海證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)“開開實(shí)業(yè)”一個(gè)持有解除限售存量股份的股東賬戶，在4月21日至5月7日期間，通過競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)累計(jì)減持了377.69萬股，減持?jǐn)?shù)量占“開開實(shí)業(yè)”總股本比例達(dá)到了1.55％，違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定。對(duì)此，上交所根據(jù)相關(guān)規(guī)則，對(duì)該“大小非”股東，即中國(guó)石油化工股份有限公司上海石油零售分公司，在調(diào)查核實(shí)基礎(chǔ)上作出嚴(yán)肅處理。
根據(jù)上交所作出的《關(guān)于對(duì)中國(guó)石油化工股份有限公司上海石油零售分公司違規(guī)減持解除限售存量股份的處理決定》，上交所對(duì)中國(guó)石油化工股份有限公司上海石油零售分公司的違規(guī)減持行為進(jìn)行公開譴責(zé)。對(duì)該“大小非”股東賬戶進(jìn)行限制交易處罰，限制該賬戶在三個(gè)月內(nèi)不得買賣在上交所掛牌交易的所有證券，并記入誠(chéng)信檔案。另外，對(duì)于該“大小非”股東的交易行為，上交所已提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)繼續(xù)查處。
上交所表示，針對(duì)違規(guī)超比例減持存量股份的行為，交易所正在抓緊研究更加嚴(yán)格的處罰措施，包括對(duì)違規(guī)賬戶延長(zhǎng)限制交易期限、增加限制交易品種、重審相關(guān)違規(guī)股東的上市公司董事任職資格、提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)立案查處，以及建議凍結(jié)資金賬戶、限期回購(gòu)超減股份、違規(guī)收益上繳上市公司等措施。
上交所提醒相關(guān)上市公司及時(shí)通知相關(guān)股東嚴(yán)格遵守《指導(dǎo)意見》，要求各會(huì)員單位要對(duì)持有限售股的客戶進(jìn)行梳理并應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)“大小非”股東減持行為的指導(dǎo)和提醒，切實(shí)擔(dān)負(fù)起客戶監(jiān)管責(zé)任。
此外，上交所再次敦請(qǐng)廣大投資者，特別是持有解除限售存量股份的投資者，能夠切實(shí)遵守相關(guān)法律法規(guī)，共同維護(hù)證券市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。
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