16日，中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部主任黃紅元和風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室主任吳清就新實(shí)施的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》在中國政府網(wǎng)與網(wǎng)友在線交流。黃紅元表示，監(jiān)管部門下一步將支持證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)。證券公司無論在何時(shí)以何種方式開展的多方面創(chuàng)新，如業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新等，只要是在風(fēng)險(xiǎn)可控、自身可承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、法律不禁止的范圍內(nèi)，監(jiān)管部門都將予以支持，以提高證券公司核心競爭力。
黃紅元指出，經(jīng)過三年的綜合治理，證券公司在財(cái)務(wù)上的一些漏洞以及長期遺留下來的缺口已全部填滿，證券公司的合規(guī)經(jīng)營意識(shí)大大增強(qiáng)，證券行業(yè)面貌發(fā)生了很大變化。但是，我國證券公司仍然存在一些不足，如單個(gè)公司規(guī)模較小，核心競爭力有待進(jìn)一步提高。
在談到證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位以及與各方關(guān)系問題時(shí)，黃紅元強(qiáng)調(diào)，法律沒有規(guī)定證券公司必須雇傭證券經(jīng)紀(jì)人來開展證券業(yè)務(wù)。也就是說，證券公司可以按照經(jīng)營方式和業(yè)務(wù)開展的需要委托公司之外的人員做證券經(jīng)紀(jì)人。此外，法律規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人首先要有證券從業(yè)人員資格，同時(shí)要和證券公司簽訂委托合同，在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)來開展業(yè)務(wù)，不能超越授權(quán)。黃紅元建議，證券業(yè)協(xié)會(huì)可以制定一個(gè)供證券公司和經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的合同示范文本，進(jìn)一步保護(hù)合同雙方的合法權(quán)益。吳清表示，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)具有外部性、公共性和突發(fā)性的特點(diǎn)，在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證監(jiān)會(huì)將同相關(guān)部門，包括其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及省級地方政府建立協(xié)調(diào)配合機(jī)制和快速反應(yīng)機(jī)制。
在昨日的訪談中，有網(wǎng)友提出，如果股市進(jìn)一步下跌，會(huì)不會(huì)有相應(yīng)措施出臺(tái)？對此，黃紅元表示，最近市場波動(dòng)較大，凡參與這個(gè)市場的人都很關(guān)注這個(gè)市場的走勢。“證監(jiān)會(huì)無論出臺(tái)任何政策或者一個(gè)規(guī)則的制定、起草、頒布，我們都會(huì)關(guān)注它對市場的持續(xù)良好發(fā)展是否起積極、好的作用，而不是起阻礙作用?！?/p>
針對網(wǎng)友提出的是否可以取消漲跌停板制度并實(shí)行“T+0”交易這一問題，黃紅元表示，漲跌停板制度是交易里的一個(gè)技術(shù)措施，當(dāng)市場出現(xiàn)比較大的波動(dòng)時(shí)，該制度可讓市場停止一段時(shí)間，讓大家平靜一點(diǎn)再去進(jìn)行理性投資?！斑@個(gè)制度更多的是結(jié)合我們市場自身的一些特征設(shè)立的”。黃紅元說，和1996年相比，我國資本市場無論從哪個(gè)方面來看，規(guī)范化程度都已經(jīng)有了很大的提高，但不能說市場完全成熟或者完全規(guī)范，由于整個(gè)市場是在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的大背景下建立和發(fā)展起來的，因此要達(dá)到較理想的狀態(tài)還需要很長時(shí)間。
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