| 證監(jiān)會(huì)設(shè)立QFII督察員制度 QFII資金并未大規(guī)模流出 |
| 中國(guó)發(fā)展門(mén)戶(hù)網(wǎng) www.chinagate.com.cn 2008 年 10 月 18 日 |
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對(duì)于市場(chǎng)上關(guān)于QFII資金撤離A股流回本國(guó)的擔(dān)憂(yōu)，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人昨日表示，目前沒(méi)有發(fā)生QFII資金大規(guī)模流出的現(xiàn)象。每只QFII額度平均只有2億美元左右，資金額度很小，不存在回國(guó)救市的問(wèn)題。
他說(shuō)，目前69家獲得QFII資格機(jī)構(gòu)中只有57家真正使用了QFII額度，總額在100億美元出頭，QFII在A股市場(chǎng)上總體持有股票的比例只有2%，在整個(gè)市場(chǎng)里面影響不是很大。
該負(fù)責(zé)人透露，QFII整體受金融危機(jī)影響不大，只有雷曼公司QFII產(chǎn)品因受破產(chǎn)影響停止了運(yùn)作，AIG、美林、摩根大通等公司QFII產(chǎn)品仍在正常運(yùn)作。目前，等待監(jiān)管部門(mén)審批的QFII數(shù)量還很多，從QFII申請(qǐng)的熱度來(lái)看，海外機(jī)構(gòu)投資者仍然長(zhǎng)期看好中國(guó)。
證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見(jiàn)》，要求所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)指定專(zhuān)人擔(dān)任督察員，監(jiān)督QFII在投資中國(guó)證券市場(chǎng)過(guò)程中合法合規(guī)運(yùn)作，同時(shí)負(fù)責(zé)保持和證監(jiān)會(huì)的溝通聯(lián)絡(luò)。
QFII督察員是指熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)，具有良好職業(yè)操守，監(jiān)督QFII在投資中國(guó)證券市場(chǎng)過(guò)程中合法合規(guī)運(yùn)作的人員。QFII可不配備專(zhuān)職督察人員，而由其內(nèi)部符合督察員條件的實(shí)際運(yùn)作人員兼任。
《意見(jiàn)》規(guī)定的督察員職責(zé)包括：就QFII合法合規(guī)運(yùn)作情況，向證監(jiān)會(huì)報(bào)告；客戶(hù)合規(guī)審查；審核向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)文件以及產(chǎn)品、業(yè)務(wù)報(bào)告并簽字；會(huì)同QFII相關(guān)部門(mén)，對(duì)交易實(shí)施日常監(jiān)督，對(duì)異常交易予以重點(diǎn)關(guān)注；對(duì)交易活動(dòng)進(jìn)行定期檢查及抽查；監(jiān)督QFII境內(nèi)證券投資信息披露行為；組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)等。
該負(fù)責(zé)人表示，建立專(zhuān)門(mén)針對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)投資的QFII督察員制度，能夠進(jìn)一步提高QFII合規(guī)控制水平。在投資監(jiān)控方面，可以將一線(xiàn)監(jiān)管職能由交易所、托管銀行進(jìn)一步延伸到QFII內(nèi)部，有效防止個(gè)別QFII出現(xiàn)違反規(guī)定超比例投資、信息披露不及時(shí)以及對(duì)個(gè)別股票的同日反向交易等問(wèn)題。同時(shí)，建立該項(xiàng)制度也有利于加強(qiáng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)QFII的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、客戶(hù)審查、交易活動(dòng)以及境內(nèi)證券投資信息披露等方面進(jìn)行全方位的監(jiān)督和政策指導(dǎo)。（謝聞麒 申屠青南） |
