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第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)將按照本規(guī)定提交證監(jiān)會(huì)的申請(qǐng)材料，自證監(jiān)會(huì)受理之日起5個(gè)工作日，報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的申請(qǐng)事項(xiàng)或者申請(qǐng)材料的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到證券公司報(bào)備的申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提出。

第十五條 上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、證券保薦業(yè)務(wù)、證券投資基金代銷業(yè)務(wù)和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的審批，按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不適用本規(guī)定。

證券公司獲準(zhǔn)增加或者減少上述業(yè)務(wù)種類后，應(yīng)當(dāng)依法辦理工商變更登記手續(xù)，并向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

第十六條 證監(jiān)會(huì)依照2005年修訂前《證券法》向證券公司頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（以下稱原許可證）繼續(xù)有效，證券公司可以按照原許可證載明的業(yè)務(wù)種類與《證券法》第一百二十五條規(guī)定業(yè)務(wù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。原許可證載明的業(yè)務(wù)種類與《證券法》第一百二十五條規(guī)定業(yè)務(wù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系見(jiàn)《證券公司業(yè)務(wù)種類表述方式對(duì)照表》。

證券公司因原許可證到期或者載明的事項(xiàng)發(fā)生變更，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的，證監(jiān)會(huì)按照前款所稱對(duì)應(yīng)關(guān)系，對(duì)原許可證關(guān)于業(yè)務(wù)種類的表述進(jìn)行調(diào)整。

第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)自取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證之日起10個(gè)工作日內(nèi)，將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第十八條 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。證券公司違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，依法對(duì)其采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、暫停部分業(yè)務(wù)或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等措施。

第十九條 本規(guī)定自2008年 月 日起施行。證監(jiān)會(huì)1999年3月16日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見(jiàn)》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]14號(hào)）同時(shí)廢止。證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

附件：證券公司業(yè)務(wù)種類表述方式對(duì)照表

證券公司業(yè)務(wù)種類表述方式對(duì)照表