| 上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書考核辦法(全文) |
| 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.com.cn 2008 年 12 月 10 日 |
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第一條 為提高上市公司信息披露質(zhì)量，規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書行為，根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上市公司董事會(huì)秘書資格管理辦法》，制定本辦法。
第二條 上海證券交易所（以下簡稱“本所”）對(duì)上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)履行進(jìn)行考核。考核內(nèi)容包括：
（一）誠信情況；
（二）信息披露事務(wù)工作情況；
（三）投資者關(guān)系管理工作情況；
（四）股權(quán)管理工作情況；
（五）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議籌備組織工作情況；
（六）協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員合規(guī)工作的情況。
第三條 董事會(huì)秘書考核分為年度考核和離任考核。
第四條 董事會(huì)秘書考核年度為每年的5月1日至次年的4月30日。董事會(huì)秘書應(yīng)在每年的5月1日至5月15日間，向本所提交董事會(huì)秘書年度履職報(bào)告書，申報(bào)自前一年5月1日或自任職至當(dāng)年4月30日的工作情況。
第五條 董事會(huì)秘書年度履職報(bào)告書主要包括如下內(nèi)容：
（一）本年度信息披露事務(wù)工作情況；
?。ǘ┍灸甓韧顿Y者關(guān)系管理工作情況；
（三）本年度股權(quán)管理工作情況；
（四）本年度股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議籌備組織工作情況；
（五）本年度協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員合規(guī)工作的情況；
（六）本年度公司接受證券監(jiān)管部門監(jiān)管措施的情況；
（七）本年度本人接受各類證券市場(chǎng)相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)的情況；
（八）本年度本人對(duì)證券市場(chǎng)發(fā)展規(guī)范提出意見和建議的情況；
（九）本所要求或董事會(huì)秘書自行要求申報(bào)的其他情況。
第六條 董事會(huì)秘書離任前，應(yīng)向本所提交董事會(huì)秘書離任履職報(bào)告書，申報(bào)自前一年5月1日或自任職至離任時(shí)的工作情況。上市公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在完成對(duì)擬離任董事會(huì)秘書的離任審查后，應(yīng)將離任審查情況向本所報(bào)告。
被本所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、董事會(huì)秘書的董事會(huì)秘書應(yīng)在離任前提交離任履職報(bào)告書，并接受本所考核。
第七條 董事會(huì)秘書離任前未向本所提交離任履職報(bào)告書的，上市公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)督促該董事會(huì)秘書提交。本所將結(jié)合上市公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)提交的董事會(huì)秘書離任審查報(bào)告等情況對(duì)該董事會(huì)秘書進(jìn)行離任考核。
第八條 董事會(huì)秘書離任履職報(bào)告書主要包括如下內(nèi)容：
（一）離職原因；
（二）是否存在應(yīng)向證券交易所報(bào)告的公司信息披露情況；
（三）對(duì)公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作情況的評(píng)價(jià)；
（四）自前次年度申報(bào)或自任職至離任時(shí)的履職情況；
（五）本所要求或董事會(huì)秘書自行要求申報(bào)的其他情況。
第九條 董事會(huì)秘書申報(bào)年度履職報(bào)告書和離任履職報(bào)告書的同時(shí)，應(yīng)提交履職報(bào)告書的XBRL文件。
第十條 本所根據(jù)董事會(huì)秘書申報(bào)的履職報(bào)告書，結(jié)合日常監(jiān)管工作中掌握的情況以及證監(jiān)會(huì)、相關(guān)證監(jiān)局及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門的意見，對(duì)董事會(huì)秘書進(jìn)行考核。
第十一條 董事會(huì)秘書考核評(píng)分比重如下：
第十二條 董事會(huì)秘書考核結(jié)果為優(yōu)秀、良好、合格、不合格。
未按時(shí)提交年度履職報(bào)告書的董事會(huì)秘書，以及在考核年度內(nèi)被本所公開譴責(zé)的董事會(huì)秘書，其年度考核結(jié)果為不合格。在考核年度內(nèi)被本所通報(bào)批評(píng)的董事會(huì)秘書，其年度考核結(jié)果最高為合格。
考核結(jié)果為不合格的董事會(huì)秘書，應(yīng)在收到考核結(jié)果后10個(gè)交易日內(nèi)向本所提交整改計(jì)劃。連續(xù)兩次年度考核結(jié)果為不合格的董事會(huì)秘書，我所將公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書。
第十三條 在完成上市公司董事會(huì)秘書年度考核和離任考核后，本所將考核結(jié)果通知上市公司董事會(huì)，抄報(bào)有關(guān)主管部門，并將相關(guān)情況對(duì)社會(huì)公布。
本所對(duì)上市公司董事會(huì)秘書考核的結(jié)果，不代表本所對(duì)該董事會(huì)秘書工作質(zhì)量的保證。
第十四條 本辦法自發(fā)2009年5月1日起施行。 |
