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2010年11月02日11:34 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)同意，中國證監(jiān)會近日決定在上海、廣東、深圳證監(jiān)局等三家派出機構(gòu)正式開展行政處罰試點工作。今后，三家派出機構(gòu)將以自己的名義對授權(quán)范圍內(nèi)的部分證券、期貨違法違規(guī)行為進行行政處罰，并負責(zé)行政處罰的執(zhí)行。

根據(jù)證監(jiān)會昨日發(fā)布的《中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)行政處罰試點工作規(guī)定》，試點期間，三家派出機構(gòu)將按照規(guī)定對自辦案件進行審理、聽證，實施行政處罰。處罰范圍是自立案件中案情簡單、規(guī)則明確、影響較小、處罰不重、能夠快速結(jié)案的案件。案情重大復(fù)雜、涉及司法移送以及其他可能對當(dāng)事人權(quán)益造成較大影響的大案要案仍由證監(jiān)會機關(guān)負責(zé)進行處理。

“這是證監(jiān)會深化證券執(zhí)法體制改革的又一項新舉措?！弊C監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人表示，通過合理劃分證監(jiān)會機關(guān)和派出機構(gòu)之間的行政處罰權(quán)，合理調(diào)配監(jiān)管資源，將在整個證券監(jiān)管系統(tǒng)形成科學(xué)、高效的行政處罰工作機制，能夠進一步強化對證券違法違規(guī)行為的打擊力度，大大提高辦案效率和執(zhí)法效能，保護廣大投資者的合法權(quán)益。

據(jù)介紹，在行政處罰試點過程中，試點單位需堅持“審查分離”的原則，試點單位制度、組織和人事上要做到調(diào)查和審理人員分開，部門獨立、分管領(lǐng)導(dǎo)分開負責(zé)。同時，為保持執(zhí)法尺度統(tǒng)一，三家試點單位還需明確責(zé)任，嚴(yán)肅紀(jì)律，防干擾，減干擾，遵守案件審理的回避制度，健全審理工作中反腐倡廉制度。

根據(jù)《工作辦法》，試點單位實施行政處罰，還應(yīng)當(dāng)在向當(dāng)事人發(fā)出事先告知書前向證監(jiān)會行政處罰委進行備案。行政處罰決定書送達當(dāng)事人后，試點單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定將行政處罰決定書在中國證監(jiān)會網(wǎng)站上予以公開。

據(jù)悉，為確保試點工作積極穩(wěn)妥地開展，證監(jiān)會成立了試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，制訂和調(diào)整了案例調(diào)查、備案等一系列制度，三家試點單位在規(guī)章制度、人員配備、硬件設(shè)施等方面也做了充分準(zhǔn)備。

(本文來源：證券時報作者：鄭曉波)

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