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2010年11月02日17:09 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

第四章 法律責任

第四十四條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對其采取責令改正、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認定為不適宜擔任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

第四十五條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規(guī)定從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依照本辦法進行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

第四十六條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第二十七條的規(guī)定提取管理費和托管費的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴重的，責令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施。

第四十七條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十四條第（一）項的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當利益、進行利益輸送的，依照《證券投資基金法》第八十九條的規(guī)定處罰；資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十四條第（一）項的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金之外的資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當利益、進行利益輸送的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴重的，責令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施。

第四十八條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴重的，責令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施：

（一）違反本辦法第八條的規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準變更經(jīng)營范圍，擅自從事特定資產(chǎn)管理、托管業(yè)務(wù)；

（二）未按照本辦法第十條的規(guī)定向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計劃；

（三）未按照本辦法第十二條的規(guī)定將委托財產(chǎn)交給資產(chǎn)托管人托管；

（四）未按照本辦法第十四條的規(guī)定編制投資說明書；

（五）違反本辦法第二十一條、第二十二條的規(guī)定，超越投資范圍及投資限制；

（六）未按照本辦法第二十三條的規(guī)定調(diào)整投資比例；

（七）未按照本辦法第三十一條的規(guī)定公平對待所管理的各類資產(chǎn)；

（八）違反本辦法第三十三條的規(guī)定，投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理相互兼任；

（九）違反本辦法第三十四條第（二）項至第（十）項規(guī)定的；

（十）未按照本辦法第十八條、第三十六條、第三十七條的規(guī)定辦理備案手續(xù)。

第四十九條資產(chǎn)委托人違反本辦法第二十八、第二十九條規(guī)定的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款。

第五十條為特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具審計報告、法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，責令改正，單處或并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施。　　

第五章 附 則

第五十一條 本辦法自 年 月日起施行。

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