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2010年12月17日09:24 | 中國發(fā)展門戶網 www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

黃祎妮 上海報道

隨著包括鄭拓、李旭利和許春茂在內的三位投資總監(jiān)級重量基金經理被調查，浦江西岸的陸家嘴，成為此次打擊內幕交易的“風暴之眼”。在一片不安與流言中，迎來申城的第一場冰雪。

始于上投摩根的唐建，監(jiān)管風暴在時隔兩年半之后，再一次兵臨上海，而從唐建到黃林，已經有十位基金經理深陷“老鼠倉”。

公開的秘密

滬上傳言四起，而基金公司亦是澄清不斷。

此前市場傳言，國海富蘭克林原基金經理黃林就因監(jiān)管部門從其電腦中復原出了MSN記錄，有對外泄露公司持倉股票的嫌疑，遭立案調查。

對此，國海富蘭克林基金發(fā)表聲明稱，“原基金經理黃林已經離職。經公司調查，目前未發(fā)現其管理的基金存在老鼠倉等損害基金持有人利益的情況?！钡洳]有對黃林是否接受監(jiān)管層調查作出明確回應?！斑@件事在圈內已經是公開的秘密了，”基金人士告訴記者，雖然目前證監(jiān)會并無明確處罰，但在基金經理的圈子里早已是事實，只是大家沒有再去多說。

事實上，黃林被調查一事要追溯到去年年底。據知情人士告訴記者，“在去年年底調查的那批中，國海富蘭克林是上海地區(qū)首個被調查的基金公司?！?/p>

2004年，國海富蘭克林基金公司成立后，黃林從湘財荷銀基金來到國海富蘭克林任研究員。2007年3月20日，他便與當時公司投資總監(jiān)張惟閔一起管理國海富蘭克林中國收益基金，而在2007年11月22日，該基金便由黃林獨立管理了。

直到今年7月9日，毫無任何征兆地，國海富蘭克林發(fā)布公告宣布黃林不再擔任國海富蘭克林中國收益基金經理一職。

據業(yè)內人士稱，“因為在公司檢查時，發(fā)現他通過MSN談論多只個股”，雖然在任職期內，黃林所管理的基金并沒有投資MSN中所涉及的這些個股，但以基金經理身份和他人交談個股的行為是不規(guī)范的。

和以往基金經理離職跳槽不同的是，4個月時間過去了，業(yè)內依然沒有黃林去向的消息。

而透過MSN，就可以一窺上海灘基金經理的緊張時刻。

“現在沒人敢在MSN上閑聊了。”上海某基金人士告訴記者，不僅基金經理們紛紛避嫌，就連投研部門甚至市場部，都在MSN簽名檔掛出了“MSN監(jiān)控中，私事勿擾”的字樣。

非但如此，有的基金公司更是全體屏蔽MSN等聊天工具，只因監(jiān)管層對電腦檢查的漩渦席卷過于猛烈。亦有機構人士在MSN簽名上自嘲——“傳言我也被監(jiān)控了”。

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從鄭拓到李旭利再到許春茂，上海三位明星基金經理先后折戟于監(jiān)管風暴。

頗為耐人尋味的是，鄭拓和李旭利，均是從公募轉投私募，從而東窗事發(fā)，而外界對其在公募密謀老鼠倉，而轉去私募“漂白”和“兌現”的傳言也不絕于耳。

亦有知情人士，曾經向記者介紹資金與機構人士“勾兌”的流程。

“像好的研究員，很多也有一些資金的配合，這樣推的股票才能漲，也才能獲得行業(yè)的地位和認可。”上述知情人士向記者表示。

“獲利之后雙方約定分成，但這些錢不會給到機構的人那里，一般是寄存在資金方，然后需要的時候，比如買房買車，就直接從這里取，這樣就避免了拿錢引火燒身。”

鄭拓的新浪博客，一直停留在2010年5月13日。而在其博客上，亦通過某媒體之口，對去年沸沸揚揚的“豪宅門”予以回應。

但迄今為止，鄭拓已經淡出公眾視野，而在其創(chuàng)辦的私募基金“上海好望角股權投資管理有限公司”的網站上記者看到，該基金發(fā)行的兩只產品，均損失慘重。

其中深藍一號自2009年11月13日成立以來，跌幅已經達到32.71%，目前凈值僅為0.6729元；而另一只私募產品深藍三號，自2009年12月25日成立以來，跌幅也達到29.61%。

而鄭拓在出任交銀穩(wěn)健基金經理期間，則帶領該基金成為晨星兩年期和三年期五星級基金，并成為《福布斯》評出的2009年中國十大最佳股票型基金。

外界傳言，正是鄭拓被調查，導致另一位前交銀施羅德重量級人物李旭利的落馬。此前有傳言稱李旭利已經被邊控且監(jiān)視居住，而最新的消息則是，李旭利涉嫌內幕交易案正在“走程序”。

有消息稱李旭利被查與在交銀施羅德投資總監(jiān)任上，通過買賣中國南車(601766.SH)為其他資金“抬轎子”有關。而李旭利去職交銀施羅德之后的新東家重陽投資作出回應，稱“公司在投資中國南車之前做了大量獨立、深入的研究，迄今為止也是堅持持有中國南車時間最長的機構之一，決策是根據團隊一貫理念作出的，投資行為是完全獨立的，從未參與任何所謂‘利益輸送’行為”。

而另一位涉案人許春茂，或與其在光大保德信投資總監(jiān)任上，參與新華百貨(600785.SH)的買賣有關。

2009年上半年，許春茂通過其掌控的光大保德信紅利和光大保德信新增長，建倉新華百貨，2009年一季報時，兩只基金共持有新華百貨988萬股，占其流通股本的5.7%。

從2009年二季度至今，新華百貨的區(qū)間漲幅已經高達178.34%，但光大保德信兩只基金在2009年年報中，就已經從前十大流通股股東名單上隱去。

十人榜單

始于深圳的這次監(jiān)管風暴，呈愈演愈烈之勢。

早在今年9月6日，證監(jiān)會就通報三起涉嫌“老鼠倉”事件。因涉嫌老鼠倉交易，景順長城原基金經理涂強被沒收違法所得37.95萬元，罰款200萬元，并終身市場禁入；長城基金原基金經理劉海被沒收違法所得13.47萬元，罰款50萬元，并3年市場禁入；長城基金原基金經理韓剛則因為獲利較大，情節(jié)嚴重，成為首例涉嫌“利用未公開信息交易罪”被移送公安機關追究刑事責任的案件。

而加上此前的老鼠倉第一人——上投摩根的唐建，以及南方基金的王黎敏和融通基金的張野，基金業(yè)內的“碩鼠名單”已經洋洋灑灑近十人。

從上述十人的業(yè)績來看，大多數都有輝煌之時，也就此成就江湖地位。但在離開公募之前，大多業(yè)績平淡。

如李旭利在2006-2007年執(zhí)掌交銀穩(wěn)健之時，期間業(yè)績高達142.66%，跑贏同類基金128.93%的漲幅，在91只同類基金中位列29位。

而其離開交銀施羅德時管理的交銀藍籌，在2007年8月到2009年5月，近兩年的時間里，區(qū)間跌幅為28.01%，跑輸同類基金27.30%的跌幅，在90只同類基金中的排名也下跌至41位。

同樣，如許春茂執(zhí)掌的光大保德信均衡，在其任職一年多的時間內，區(qū)間漲幅為30.92%，跑輸同類基金45%的漲幅，在139只同類基金中，排名也僅為125位。

而黃林的國富收益，在其出任基金經理的三年時間里，在111只同類基金中的排名僅為73位。

唯一例外的是鄭拓。其事發(fā)時管理的交銀穩(wěn)健，在其任職的兩年多時間內，區(qū)間漲幅為24.27%，遠遠跑贏同類基金-0.21%的漲幅，在121只同類基金中的排名也高達第7位。

有業(yè)內人士戲稱，“如果十人名單可以作為一份指標，那么我們已經感受到了來自監(jiān)管層的力度?！?/p>

12月初，中國證監(jiān)會副主席姚剛就公開表示，對于“老鼠倉”等違法行為，證監(jiān)會的態(tài)度是鮮明的，任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線，否則將嚴厲查處。

接二連三的老鼠倉傳聞，嚇退基金經理辭職之心。

“如今的業(yè)內，說風便是雨，”業(yè)內人士向記者透露，不僅安心于公募的基金經理們小心翼翼，就連想離職的基金經理都暫時收心，怕引火上身。

此前，證監(jiān)會主席尚福林強調任何機構和個人都不能觸犯“三條底線”。換而言之，私募界將不再是一塊灰色地帶，“棄公投私”也變得不再安全。

而今上海灘再成風聲鶴唳之地。

“有的基金經理把辭呈又收回來了?！睒I(yè)內人士表示，上海證監(jiān)局對轄區(qū)內的幾家基金公司進行駐點抽查，口頭要求公司全體投研人員，尤其是基金經理留守公司接受檢查，其內容將涉及到MSN聊天、手機短消息等記錄。

“在香港市場，我以及我的親屬買賣的股票，每個月的對賬單會自動發(fā)送到公司。而且我要是自己買公司關注的股票，不能在我的基金公司買之前買，對于公司沒有配置的股票，我買的時候，也要說明充分的理由?！币患蚁愀刍鸸芾砉镜幕鸾浝砀嬖V記者。

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