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2013年01月23日16:38 | 中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號(hào)：T|T

在2013年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)提出十項(xiàng)重點(diǎn)工作，除加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng)、深化發(fā)行和退市制度改革等關(guān)乎市場(chǎng)建設(shè)的工作外，證監(jiān)會(huì)還表示將協(xié)助和配合全國(guó)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、住房公積金委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理，實(shí)現(xiàn)保值增值。并將繼續(xù)擴(kuò)大QFII、RQFII投資額度，增加投資便利性。同時(shí)，引導(dǎo)個(gè)人投資者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)理財(cái)，進(jìn)一步改善資本市場(chǎng)稅費(fèi)環(huán)境。業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，隨著十項(xiàng)重點(diǎn)工作的推進(jìn)，今年資本市場(chǎng)有望迎來(lái)資金活水。

發(fā)展多層次資本市場(chǎng)

在證監(jiān)會(huì)提出的2013年十項(xiàng)重點(diǎn)工作中，排在首位的是加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng)。事實(shí)上，2012年多層次資本市場(chǎng)的建設(shè)已經(jīng)取得進(jìn)展：經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立“新三板”，正式啟動(dòng)擴(kuò)大非上市公眾公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，去年新增掛牌企業(yè)98家。此外，制定并發(fā)布非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法，形成相應(yīng)的系統(tǒng)制度規(guī)則。引導(dǎo)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，鼓勵(lì)證券公司探索建立柜臺(tái)交易市場(chǎng)。

在此基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)擬在今年繼續(xù)擴(kuò)大“新三板”試點(diǎn)范圍。完成各類交易場(chǎng)所的清理整頓工作，繼續(xù)引導(dǎo)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，鼓勵(lì)證券公司探索建立柜臺(tái)交易市場(chǎng)。

除場(chǎng)外市場(chǎng)外，繼續(xù)推動(dòng)債券市場(chǎng)制度規(guī)則統(tǒng)一，深化債券市場(chǎng)互聯(lián)互通。落實(shí)跨市場(chǎng)執(zhí)法安排，加大對(duì)債券違法行為的懲戒力度。完善公司信用類債券制度規(guī)則，積極推動(dòng)品種創(chuàng)新，有序擴(kuò)大中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)。探索完善債券評(píng)級(jí)和債券增信機(jī)制。

進(jìn)一步深化發(fā)行和退市制度改革，被列在十項(xiàng)重點(diǎn)工作中第二位。除在2012年已針對(duì)發(fā)行和退市制度改革出臺(tái)多項(xiàng)政策外，證監(jiān)會(huì)目前正開展對(duì)首發(fā)在審公司財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查工作。在退市制度改革下，2013年有望實(shí)現(xiàn)退市常態(tài)化。

在制度建設(shè)方面，值得期待的還包括證監(jiān)會(huì)將鼓勵(lì)包括機(jī)構(gòu)投資者在內(nèi)的各類股東參與公司治理，推動(dòng)上市公司提升治理水平。完善上市公司市場(chǎng)化并購(gòu)重組審核制度，豐富并購(gòu)重組方式方法。

期貨市場(chǎng)方面，貫徹落實(shí)新修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》，修改和制定相關(guān)配套規(guī)章制度；做好國(guó)債期貨上市準(zhǔn)備工作；推動(dòng)開放性的原油期貨市場(chǎng)建設(shè)；積極推動(dòng)鐵礦石、動(dòng)力煤等大宗商品期貨品種創(chuàng)新的研究；做好碳排放權(quán)交易試點(diǎn)市場(chǎng)的調(diào)研與引導(dǎo)；探索發(fā)展利率類、匯率類金融衍生品。

推進(jìn)各類機(jī)構(gòu)發(fā)展

十項(xiàng)重點(diǎn)工作中，還包括推進(jìn)各類機(jī)構(gòu)發(fā)展。證監(jiān)會(huì)提出，將以股權(quán)投資基金和投資管理公司為重點(diǎn)，加快培育機(jī)構(gòu)投資者。允許符合條件的證券公司、保險(xiǎn)公司、私募基金等各類財(cái)富管理機(jī)構(gòu)從事公募基金業(yè)務(wù)，鼓勵(lì)公募財(cái)富管理機(jī)構(gòu)開發(fā)更多符合市場(chǎng)需求的產(chǎn)品。

對(duì)于長(zhǎng)期資金投資，則明確提出積極推動(dòng)境外養(yǎng)老金、慈善基金、主權(quán)基金等長(zhǎng)期資金投資境內(nèi)市場(chǎng)，協(xié)助和配合全國(guó)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、住房公積金委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理，實(shí)現(xiàn)保值增值。

2013年，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開放。進(jìn)一步完善合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度安排，繼續(xù)擴(kuò)大QFII、RQFII的投資額度，增加投資便利性。繼續(xù)支持跨境ETF產(chǎn)品和跨境債券市場(chǎng)發(fā)展。推進(jìn)期貨公司境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)。繼續(xù)支持境內(nèi)企業(yè)境外上市，支持符合條件的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“走出去”。繼續(xù)做好雙邊、多邊對(duì)話與談判工作。

除引入長(zhǎng)期投資者外，繼續(xù)引導(dǎo)各類中介機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展亦是2013年工作重點(diǎn)。在2012年為券商、基金等行業(yè)全面松綁后，證監(jiān)會(huì)提出將強(qiáng)化證券公司基礎(chǔ)功能，支持開展資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。加快發(fā)展各類專業(yè)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。繼續(xù)完善期貨公司資產(chǎn)管理、投資咨詢業(yè)務(wù)試點(diǎn)。抓緊做好新基金法實(shí)施的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券投資咨詢、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)和監(jiān)管。

完善投資者保護(hù)機(jī)制

在證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)還多次提及將打擊各類違規(guī)行為，切實(shí)改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管和執(zhí)法。將進(jìn)一步完善查審分離制度。推出加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)執(zhí)法的配套措施，嚴(yán)查嚴(yán)辦欺詐發(fā)行、虛假披露、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，增強(qiáng)執(zhí)法工作的公信力。針對(duì)發(fā)行改革，將堅(jiān)決打擊粉飾業(yè)績(jī)、包裝上市、虛假披露等行為，依法嚴(yán)懲虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏以及幫助發(fā)行人過(guò)度包裝、合謀造假等違法違規(guī)行為。

在維護(hù)好市場(chǎng)環(huán)境的前提下，證監(jiān)會(huì)還將拓展投資者教育工作的深度和廣度，建立與投資者的良性互動(dòng)機(jī)制，完善市場(chǎng)化的投資者保護(hù)機(jī)制。支持財(cái)富管理機(jī)構(gòu)提供更為多樣化的產(chǎn)品，滿足投資者特別是個(gè)人投資者多元化、差異化的需求，引導(dǎo)個(gè)人投資者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)理財(cái)。進(jìn)一步改善資本市場(chǎng)稅費(fèi)環(huán)境。

進(jìn)一步營(yíng)造有利于資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的政策環(huán)境。證監(jiān)會(huì)將重點(diǎn)推動(dòng)《證券法》的修訂、《期貨法》的制定和《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的出臺(tái)。推動(dòng)關(guān)于市場(chǎng)操縱、上市公司破產(chǎn)清算等司法解釋制定工作。推動(dòng)形成與資本市場(chǎng)執(zhí)法實(shí)際需要相適應(yīng)的司法制度安排。適時(shí)發(fā)布實(shí)施上市公司員工持股計(jì)劃管理暫行辦法。繼續(xù)完善科技成果入股的制度安排。進(jìn)一步營(yíng)造民間投資進(jìn)入直接金融服務(wù)領(lǐng)域、開展公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。制定資本市場(chǎng)中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。

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