官方微博 首頁 > 經(jīng)濟(jì)發(fā)展 > 金融法規(guī) > 金融政策

2013年02月11日13:29 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）

第一條 為促進(jìn)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）平穩(wěn)、有序發(fā)展，提示市場風(fēng)險，引導(dǎo)投資者理性參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）有關(guān)規(guī)定及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”），制定本細(xì)則。

第二條 投資者參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)熟悉全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，了解掛牌公司股票風(fēng)險特征，結(jié)合自身風(fēng)險偏好確定投資目標(biāo)，客觀評估自身的心理和生理承受能力、風(fēng)險識別能力及風(fēng)險控制能力，審慎決定是否參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)。

第三條 下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：

（一）注冊資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；

（二）實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。

第四條 集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。

第五條 同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：

（一）投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值300萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。

（二）具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

投資經(jīng)驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。

第六條 下列投資者可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行：

（一）《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定的投資者；

（二）符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件的投資者。

第七條 公司掛牌前的股東、通過定向發(fā)行持有公司股份的股東、本細(xì)則發(fā)布前已經(jīng)參與掛牌公司股票買賣的投資者等,如不符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件,只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。

本細(xì)則發(fā)布前已經(jīng)參與掛牌公司股票買賣的機(jī)構(gòu)投資者不受前款限制。

第八條 主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本細(xì)則要求，制定投資者適當(dāng)性管理實施方案，建立健全工作制度，完善內(nèi)部分工和業(yè)務(wù)流程，并報全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）備案。

第九條 主辦券商應(yīng)當(dāng)切實履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，了解投資者的身份、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗等相關(guān)信息，評估投資者的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險識別能力，有針對性地開展風(fēng)險揭示、投資者知識普及、投資者服務(wù)等工作，引導(dǎo)投資者審慎參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十條 主辦券商應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者提交的相關(guān)材料，并與投資者書面簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書》。

投資者應(yīng)抄錄《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書》中的特別聲明。

返回頂部文章來源： 中國發(fā)展門戶網(wǎng)