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2013年03月17日15:08 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺開展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

第一條為了進(jìn)一步拓寬公開募集證券投資基金(以下簡稱基金)的銷售渠道，保障基金銷售機(jī)構(gòu)在第三方電子商務(wù)平臺上基金銷售活動的安全有序開展，維護(hù)基金投資人合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱第三方電子商務(wù)平臺，是指在通過互聯(lián)網(wǎng)開展的基金銷售活動中，為基金投資人和基金銷售機(jī)構(gòu)之間的基金交易活動提供輔助服務(wù)的信息系統(tǒng)。

第三條基金交易賬戶開戶、宣傳推介、基金份額的申購(認(rèn)購)和贖回、相關(guān)投資顧問咨詢和投訴處理等基金銷售服務(wù)應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)提供。

第三方電子商務(wù)平臺可以為基金銷售機(jī)構(gòu)開展基金銷售業(yè)務(wù)提供輔助服務(wù)。第三方電子商務(wù)平臺自行開展基金銷售業(yè)務(wù)的，其經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

第四條第三方電子商務(wù)平臺為基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售業(yè)務(wù)提供輔助服務(wù)的，其經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定進(jìn)行備案；未報中國證監(jiān)會備案的，第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者不得開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

基金銷售機(jī)構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺開展基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)于業(yè)務(wù)開展后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

第五條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對基金銷售機(jī)構(gòu)和第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者的相關(guān)行為實(shí)施監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對基金銷售機(jī)構(gòu)及第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者的相關(guān)行為進(jìn)行日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查，基金銷售機(jī)構(gòu)及第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者應(yīng)予配合。

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