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2013年04月19日09:38 | 中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號(hào)：T|T

第四條 銀行間外匯市場(chǎng)即期做市商和遠(yuǎn)期掉期做市商享有以下權(quán)利： 

 （一）適度擴(kuò)大結(jié)售匯綜合頭寸區(qū)間，實(shí)行較靈活的頭寸管理；

（二）享有向中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱人民銀行）申請(qǐng)外匯一級(jí)交易商的資格； （三）具有參與外匯市場(chǎng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)的優(yōu)先權(quán)。 銀行間外匯市場(chǎng)綜合做市商除享有上述三項(xiàng)權(quán)利外，對(duì)于銀行間外匯市場(chǎng)新批準(zhǔn)交易品種，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)交易資格后，可自動(dòng)獲得該交易品種的做市資格；在同等條件下，可優(yōu)先獲得銀行間外匯市場(chǎng)清算會(huì)員和綜合清算會(huì)員資格。

第五條 銀行間外匯市場(chǎng)做市商應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）在規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)，在銀行間外匯市場(chǎng)（包括電子交易平臺(tái)）連續(xù)提供人民幣對(duì)主要交易貨幣的買、賣雙向價(jià)格，所報(bào)價(jià)格應(yīng)是有效的可成交價(jià)格；

（二）在銀行間即期競(jìng)價(jià)和詢價(jià)外匯市場(chǎng)上，報(bào)價(jià)不得超過(guò)人民銀行規(guī)定的銀行間市場(chǎng)交易匯價(jià)的浮動(dòng)幅度；

（三）在外匯市場(chǎng)誠(chéng)實(shí)交易，不利用非法或其他不當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格；

（四）嚴(yán)格遵守外匯市場(chǎng)交易和結(jié)售匯綜合頭寸的相關(guān)管理規(guī)定；

 （五）按照外匯局要求定期報(bào)告外匯市場(chǎng)運(yùn)行和做市情況。

第六條 申請(qǐng)銀行間外匯市場(chǎng)做市商資格須首先申請(qǐng)相應(yīng)做市品種的嘗試做市資格。申請(qǐng)嘗試做市資格應(yīng)具備以下基本條  件：

（一）取得銀行間外匯市場(chǎng)會(huì)員資格兩年（含）以上的銀行類金融機(jī)構(gòu)；

（二）單個(gè)評(píng)選周期內(nèi)，依據(jù)《銀行間外匯市場(chǎng)評(píng)優(yōu)辦法》在最具做市潛力會(huì)員中連續(xù)排名前三名；

 （三）集中管理結(jié)售匯綜合頭寸，外匯局核定的銀行結(jié)售匯綜合頭寸上限在2億美元（含）以上；

（四）具備健全的外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)、內(nèi)部控制制度、內(nèi)部資金和結(jié)售匯轉(zhuǎn)移定價(jià)機(jī)制和較強(qiáng)的本外幣融資能力；

 （五）遵守人民銀行和外匯局的有關(guān)規(guī)定，在提交申請(qǐng)的前兩年內(nèi)，結(jié)售匯業(yè)務(wù)和外匯市場(chǎng)交易沒(méi)有重大違法、違規(guī)記錄；

（六）外匯局規(guī)定的其他條件。

第七條 銀行間外匯市場(chǎng)即期做市商和遠(yuǎn)期掉期做市商應(yīng)具備以下基本條件：

 （一）在申請(qǐng)做市的交易品種上嘗試做市兩年以上，具備必要的經(jīng)驗(yàn)和能力。2011年1月1日以前經(jīng)外匯局備案核準(zhǔn)取得銀行間外匯市場(chǎng)做市商資格的銀行，在銀行間遠(yuǎn)期、外匯掉期、貨幣掉期市場(chǎng)開(kāi)展雙邊報(bào)價(jià)交易的時(shí)間視為其嘗試做市時(shí)間；

（二）單個(gè)評(píng)選周期內(nèi)，依據(jù)《銀行間外匯市場(chǎng)評(píng)優(yōu)辦法》計(jì)算的做市品種客觀指標(biāo)評(píng)分和外匯局評(píng)分兩項(xiàng)綜合得分，在全部嘗試做市機(jī)構(gòu)中排名前三名，且高于評(píng)分最低的做市商；

（三）集中管理結(jié)售匯綜合頭寸，外匯局核定的銀行結(jié)售匯 綜合頭寸上限5億美元（含）以上；

（四）具備健全的外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)、內(nèi)部控制制度、內(nèi)部資金和結(jié)售匯轉(zhuǎn)移定價(jià)機(jī)制和較強(qiáng)的本外幣融資能力；

（五）遵守人民銀行和外匯局的有關(guān)規(guī)定，在提交申請(qǐng)的前兩年內(nèi)，結(jié)售匯業(yè)務(wù)和外匯市場(chǎng)交易沒(méi)有重大違法、違規(guī)記錄；

（六）外匯局規(guī)定的其他條件。

第八條 銀行間外匯市場(chǎng)綜合做市商應(yīng)具備以下基本條件：

（一）取得銀行間外匯市場(chǎng)即期、遠(yuǎn)期掉期做市商資格三年（含）以上；

（二）單個(gè)評(píng)選周期內(nèi)，依據(jù)《銀行間外匯市場(chǎng)評(píng)優(yōu)辦法》計(jì)算的即期和遠(yuǎn)期掉期客觀指標(biāo)評(píng)分和外匯局評(píng)分兩項(xiàng)綜合得分，在全部做市商和嘗試做市機(jī)構(gòu)中排名前10名；

（三）單個(gè)評(píng)選周期內(nèi)，全行境內(nèi)代客跨境收支規(guī)模在全部銀行中連續(xù)排名前20名；

（四）外匯局核定的銀行結(jié)售匯綜合頭寸上限在10億美元（含）以上；

（五）具備健全的外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)、內(nèi)部控制制度、內(nèi)部資金和結(jié)售匯轉(zhuǎn)移定價(jià)機(jī)制和較強(qiáng)的本外幣融資能力；

 （六）遵守人民銀行和外匯局的有關(guān)規(guī)定，在提交申請(qǐng)的前兩年內(nèi)，結(jié)售匯業(yè)務(wù)和外匯市場(chǎng)交易沒(méi)有重大違法、違規(guī)記錄；

 （七）有4名以上具有中國(guó)外匯交易中心（以下簡(jiǎn)稱交易中心）頒發(fā)的銀行間外匯市場(chǎng)交易員資格證書的交易員，崗位設(shè)置 合理，職責(zé)明確；

（八）外匯局規(guī)定的其他條件。 第九條 符合本《指引》第六條所列條件的市場(chǎng)會(huì)員可向外匯局申請(qǐng)即期或遠(yuǎn)期掉期嘗試做市資格，經(jīng)外匯局備案，交易中心開(kāi)通相應(yīng)交易品種的雙向報(bào)價(jià)功能后，開(kāi)展嘗試做市業(yè)務(wù)。

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