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2013年04月17日17:43 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）第三十一條、第三十二條和《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）第十七條的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將中國證監(jiān)會2012年度監(jiān)管信息公開工作有關(guān)情況公布如下：

一、監(jiān)管信息公開基本制度建設(shè)情況

2012年，我會貫徹落實《條例》和《辦法》的各項規(guī)定，并按照《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息依申請公開工作指引》、《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息公開保密審查工作指引》等文件的要求，扎實推進監(jiān)管信息公開工作。為進一步做好監(jiān)管信息公開工作，我會修訂并公布了新版《證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》，明確并細(xì)化有關(guān)規(guī)定，提高便民服務(wù)水平。探索建立依申請公開會內(nèi)部門會商機制和當(dāng)事人回訪制度，依申請公開回復(fù)的合法合規(guī)性得到有效保障。

二、監(jiān)管信息主動公開情況

（一）主動公開的主要內(nèi)容及數(shù)量。根據(jù)2012年我會最新修訂的《證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》，我會主動公開的監(jiān)管信息范圍包括：1.我會及派出機構(gòu)的機構(gòu)設(shè)置、工作職責(zé)、聯(lián)系方式等；2.證券期貨規(guī)章、規(guī)范性文件；3.證券期貨市場發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展報告；4.納入國家統(tǒng)計指標(biāo)體系的證券期貨市場統(tǒng)計信息；5.行政許可事項、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限、材料目錄、審批機構(gòu)和核準(zhǔn)結(jié)果等；6.證券、期貨交易所上市品種的批準(zhǔn)結(jié)果；7.證券、期貨交易所，證券登記、托管、結(jié)算機構(gòu)，行業(yè)協(xié)會章程以及自律規(guī)則等的批準(zhǔn)、備案結(jié)果；8.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，基金管理公司，以及從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所等機構(gòu)的名稱、地址和聯(lián)系方式；9.市場禁入、行政處罰、行政復(fù)議決定；10.其他依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的信息。2012年，我會加強主動公開力度，對我會網(wǎng)站信息公開欄目進行優(yōu)化調(diào)整，確保行政許可決定等公開文件及時在網(wǎng)站公布。從2012年1月1日到2012年12月31日，我會互聯(lián)網(wǎng)站共主動公開監(jiān)管信息7459條，其中會機關(guān)公開2392條，派出機構(gòu)公開5067條。具體情況見下表：

表1：2012年會機關(guān)監(jiān)管信息公開情況表

監(jiān)管信息類別	公開數(shù)量
綜合政務(wù)類信息	18
發(fā)行監(jiān)管類信息	914
創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管類信息	310
證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管類信息	219
上市公司監(jiān)管類信息	234
基金監(jiān)管類信息	386
期貨機構(gòu)監(jiān)管類信息	168
行政執(zhí)法類信息	67
國際合作類信息	61
其他類信息	15
總計	2392

表2：2012年派出機構(gòu)監(jiān)管信息公開情況表

監(jiān)管信息類別	公開數(shù)量
綜合類信息	618
證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管類信息	2321
上市公司監(jiān)管類信息	396
基金監(jiān)管類信息	76
期貨機構(gòu)監(jiān)管類信息	1450
境外機構(gòu)監(jiān)管類信息	8
其他類信息	198
總計	5067

（二）新聞發(fā)布情況。2012年我會圍繞新股發(fā)行制度改革、退市制度改革、上市公司分紅、場外市場建設(shè)、債券市場發(fā)展、機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展、并購重組、稽查執(zhí)法、投資者保護等資本市場改革發(fā)展重點工作，組織新聞通氣會70余次，安排會機關(guān)部門接受采訪60余次，監(jiān)管工作透明度得到進一步提高。

（三）《證監(jiān)會公告》發(fā)布情況。我會按照依法行政、陽光行政的要求，按月將我會出臺的規(guī)范性文件、行政許可批復(fù)、官方網(wǎng)站新聞稿以及證券期貨市場統(tǒng)計報表等公開信息匯編成冊。2012年我會共發(fā)布《證監(jiān)會公告》12期。

（四）政策法規(guī)主動征求公眾意見情況。2012年，我會在《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《關(guān)于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》等27件部門規(guī)章和規(guī)范性文件的制定過程中，通過新聞發(fā)布會和我會互聯(lián)網(wǎng)站征求社會公眾意見，并根據(jù)反饋意見對部門規(guī)章和規(guī)范性文件進行了修改。意見的采納情況及時向媒體進行了披露。

三、依申請公開監(jiān)管信息情況

2012年，我會共收到監(jiān)管信息公開申請174件（其中會機關(guān)140件，派出機構(gòu)34件），全部依法予以及時回復(fù)。

四、依申請公開收費情況

2012年，我會未對信息公開申請人進行收費。

五、申請行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2012年我會受理因不服我會派出機構(gòu)監(jiān)管信息告知書提起的行政復(fù)議1件，行政復(fù)議結(jié)果為維持原監(jiān)管信息告知書。2012年我會派出機構(gòu)收到因不服監(jiān)管信息告知書提起的行政訴訟1件，行政訴訟結(jié)果為法院裁定準(zhǔn)許撤訴。

六、工作中存在的不足和下一步工作思路

2012年，我會監(jiān)管信息公開工作雖然取得了一些成績，但面對資本市場改革發(fā)展的新形勢和新要求，還存在著配套制度不夠完善、工作流程有待進一步優(yōu)化、主動公開范圍有待進一步拓展、公開形式有待進一步豐富等問題。

下一步，我會將從以下三個方面進一步推進監(jiān)管信息公開工作。一是完善監(jiān)管信息公開有關(guān)制度，制定《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息主動公開工作指引》，進一步明確責(zé)任分工，優(yōu)化信息公開程序。二是推進信息公開載體建設(shè)，完善我會網(wǎng)站信息公開欄目，充分發(fā)揮我會網(wǎng)站作為信息公開第一平臺的作用。加大新聞發(fā)布力度，及時向社會發(fā)布市場關(guān)注度高、涉及面廣的重要新聞。三是加強培訓(xùn)交流，建立信息公開常態(tài)化培訓(xùn)交流機制，認(rèn)真總結(jié)交流各部門和派出機構(gòu)好的經(jīng)驗做法，進一步提高全系統(tǒng)信息公開工作人員的政策水平和業(yè)務(wù)能力。

中國證券監(jiān)督管理委員會

2013年3月21日

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