中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊 當(dāng)今世界科技發(fā)展是改變?nèi)蚪?jīng)濟(jì)版圖的關(guān)鍵變量，科技領(lǐng)域的競爭成為大國博弈的核心。在這一背景下，綜合評估國家科技競爭力對把握國際科技競爭格局、判斷我國科技競爭優(yōu)劣勢、支撐國家科技政策與戰(zhàn)略制定以應(yīng)對國際科技競爭尤為重要。國內(nèi)外已有部分相關(guān)主題研究報告聚焦國家綜合競爭力評估，如《全球競爭力指數(shù)》（GCI）和《世界競爭力年鑒》（WCY）；部分報告聚焦國家科技競爭力評估，如《國際科技競爭力研究報告》和《中美科技競爭力評估報告》；還有部分報告聚焦國家創(chuàng)新競爭力評估，如《全球創(chuàng)新指數(shù)》（GII）、《歐洲創(chuàng)新記分牌》（EIS）、《國家創(chuàng)新發(fā)展報告》和《國家創(chuàng)新力測度與國際比較》。有別于已有的研究報告，《國家科技競爭力報告2023》（以下簡稱“2023報告”）聚焦科技活動本身，從反映國家科技水平的潛力、效力和實(shí)力的3個側(cè)面入手，構(gòu)建指標(biāo)體系，多角度分析各國科技競爭力情況，有助于多維度全面把握國家科技競爭格局。

本文延續(xù)《2019國家科技競爭力報告》定義，將國家科技競爭力定義為一國在一定競爭環(huán)境下，能夠有效動員、利用科技資源并轉(zhuǎn)化為科技產(chǎn)出的能力。同時，本文延續(xù)相關(guān)指標(biāo)框架，采用多維創(chuàng)新指數(shù)的方式，從國家科技競爭潛力、國家科技競爭效力和國家科技競爭實(shí)力3個維度（二級指標(biāo)）構(gòu)建了國家科技競爭力評估分析框架，涉及19個三級指標(biāo)（附表1）。這一框架充分考慮了國家科技競爭力的內(nèi)涵，綜合考慮了國家科技活動的投入、過程和產(chǎn)出這3個不同方面，即國家科技競爭潛力表征一國科技投入水平、科技競爭效力表征一國科技投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化效率、國家科技競爭實(shí)力表征一國科技產(chǎn)出及收益的情況（圖1）。2023報告全部采用定量指標(biāo)，能客觀反映國家科技競爭力水平，有效兼顧了體現(xiàn)國家科技活動規(guī)模和效率2類指標(biāo)。

根據(jù)2023報告中34個主要國家在2011—2022年國家科技競爭力的評價結(jié)果，本文重點(diǎn)對包含我國在內(nèi)的11個典型國家的科技競爭力發(fā)展情況進(jìn)行跟蹤評價，以了解我國科技競爭力演進(jìn)趨勢和相對水平。進(jìn)一步，將科技競爭潛力指數(shù)、科技競爭效力指數(shù)和科技競爭實(shí)力指數(shù)這3個二級指標(biāo)的排名進(jìn)行兩兩組合，通過相關(guān)關(guān)系刻畫國家科技競爭格局。最后，嘗試提出提升我國國家科技競爭力的對策建議。

我國科技競爭力演進(jìn)與國際比較

本文選擇世界6個主要科技強(qiáng)國和包含我國在內(nèi)的5個金磚國家共11個典型國家作為研究對象，對比分析我國科技競爭力情況。本節(jié)展示這11個典型國家在2011—2022年科技競爭力指數(shù)及排名的變化情況，分析各國科技競爭力相對位置。進(jìn)一步，具體分析我國在國家科技競爭潛力、國家科技競爭效力和國家科技競爭實(shí)力這3個二級指標(biāo)上的表現(xiàn)，與其他典型國家進(jìn)行對比，了解我國科技競爭力的優(yōu)劣情況。

我國科技競爭力轉(zhuǎn)向穩(wěn)步增長階段，但與科技領(lǐng)先國家相比仍有較大提升空間

整體來看，除我國外的10個典型國家科技競爭力指數(shù)值略有上升，總體保持穩(wěn)定（圖2）。我國科技競爭力指數(shù)值上升顯著，但與科技領(lǐng)先國家相比仍有較大提升空間。11個典型國家根據(jù)科技競爭力指數(shù)值可大致分為3個梯次：美國和日本科技競爭力指數(shù)值遠(yuǎn)超其他國家，且保持大幅領(lǐng)先，位于第1梯次；我國及德國、韓國、英國、法國科技競爭力指數(shù)水平相對較高，排名處于中上游，位于第2梯次；除我國外的巴西、印度、俄羅斯和南非這4個金磚國家科技競爭力指數(shù)與上述國家差距明顯，排名處于中下游，位于第3梯次。

我國科技競爭力在12年間增長迅速，科技競爭力從第2梯次末尾躋身第2梯次前列。我國科技競爭力指數(shù)值從2011年的11.04增長至2022年的28.46，排名從2011年的第12位上升至2022年的第5位，超過法國、英國和韓國，在第2梯次中僅次于德國。

我國科技競爭力發(fā)展水平已從高速增長階段邁向穩(wěn)步增長階段。我國科技競爭力指數(shù)增長率于2015年達(dá)到最高值（18.26%）后逐年下降，最近3年增長出現(xiàn)一定程度停滯，進(jìn)入新的增長階段。具體來看，2015年以來，我國科技競爭潛力、科技競爭效力和科技競爭實(shí)力3個方面指數(shù)值增幅均在逐漸放緩，2021年、2022年增速均在10%以下，增速低于過去水平。我國科技競爭效力指數(shù)近3年下降是導(dǎo)致我國科技競爭力整體水平停滯不前的最主要原因。

我國科技競爭效力水平大幅低于主要科技強(qiáng)國，制約我國科技競爭力整體提升

6個主要科技強(qiáng)國的科技競爭效力指數(shù)值長期保持穩(wěn)定，排名略有下降，但始終保持在34個主要國家中的中上游（圖3）。2022年，日本、德國、英國、法國、韓國和美國科技競爭效力排名分列第4位、第10位、第15位、第20位、第12位和第14位。5個金磚國家中，巴西、俄羅斯和印度科技競爭效力指數(shù)值水平較低，科技競爭效力排名位于34個主要國家中的下游，2022年分別位第33位、第34位和第32位。南非科技競爭效力穩(wěn)定上升，指數(shù)值由2011年的12.27上升至2022年的21.24，排名由第22位上升至第18位，超過法國。

我國科技競爭效力指數(shù)增長率于2015年達(dá)到最高值（22.31%），隨后開始下降，于2020年及之后增長率變?yōu)樨?fù)值，這一下降趨勢值得關(guān)注。分析來看，科技競爭效力增速放緩，且近年開始下降的部分原因在于我國逐年加大科技投入，從而使得科技投入規(guī)模相對優(yōu)勢比科技產(chǎn)出規(guī)模相對優(yōu)勢更高。2022年，我國科技競爭效力指數(shù)值排名第24位，對比我國科技競爭實(shí)力水平和科技競爭潛力水平，較低的科技競爭效力水平是當(dāng)前制約我國科技競爭力整體提升的主要原因。

我國在表征科技競爭效力指數(shù)的各項(xiàng)分指標(biāo)上表現(xiàn)均不佳。具體而言，2022年，除單位研發(fā)投入本國居民專利授權(quán)量指標(biāo)得分較高外，我國其余指標(biāo)得分均不及6個主要科技強(qiáng)國。尤其是單位研發(fā)投入知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)收入指標(biāo)得分（0.63）遠(yuǎn)低于美國（10.75）、德國（18.64）、日本（10.72）等傳統(tǒng)科技強(qiáng)國，單篇國際期刊論文被引量指標(biāo)得分（31.96）在11個典型國家中也相對較低，明顯低于美國（55.48）、法國（68.14）、德國（64.96）、巴西（42.17）等國。

我國科技競爭潛力水平進(jìn)步顯著，效率型指標(biāo)水平較低影響我國科技競爭潛力提升

美國保持對科技研發(fā)活動的高投入，重視通過加大研發(fā)投入來保證美國在科技領(lǐng)域的領(lǐng)先地位（圖4）。美國始終是科技競爭潛力指數(shù)排名第1位的國家，且其指數(shù)值仍保持增長，由2011年的46.11增長至2022年的67.05，增長了45.42%。其余5個主要科技強(qiáng)國同樣注重科研投入，其科技競爭潛力水平長期保持在較高水平，排名居于中上游。除我國以外，其余4個金磚國家的科技競爭潛力指數(shù)值基本保持穩(wěn)定，但排名均有不同程度下降，趨向下游。2022年，巴西、印度、俄羅斯和南非科技競爭潛力指數(shù)分列第29位、第30位、第28位和第33位。

我國科技競爭潛力在觀測期間大幅提升，科技競爭潛力水平從世界中游躋身上游。我國科技競爭潛力指數(shù)值從2011年的19.48上升至2022年的40.46，增幅達(dá)107.73%，排名從第18位上升至第7位，與德國水平相當(dāng)，超過英國、法國和日本。然而，我國科技競爭潛力水平與美國、韓國等高潛力水平國家相比，仍有較大的提升空間，可進(jìn)一步提升。

效率型指標(biāo)值難以提升是制約我國科技競爭潛力提升的關(guān)鍵因素。從三級指標(biāo)來看，2022年，我國在研究人員總數(shù)指標(biāo)上得分較高（100），但在每萬人研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入額（9.23）、每萬人研究人員數(shù)（15.79）這類效率型指標(biāo)上得分較低，遠(yuǎn)低于6個主要科技強(qiáng)國水平。此外，我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總額（57.78）指標(biāo)得分雖然與除美國以外的其他國家相比已經(jīng)相對較高，但與美國（100）相比仍有較大差距。

我國科技競爭實(shí)力水平較高，但我國科技產(chǎn)出質(zhì)量仍需重點(diǎn)提升

國家間科技產(chǎn)出分布極不均衡，科技產(chǎn)出收益主要集中在美國、中國、日本和德國（圖5）。美國、中國、日本和德國分列34個主要國家科技競爭實(shí)力前4位，相比其他國家科技競爭實(shí)力指標(biāo)得分有極大優(yōu)勢。美國主導(dǎo)世界科技競爭格局，科技競爭實(shí)力長期保持在第1位，且指標(biāo)值持續(xù)增長，2022年美國科技競爭實(shí)力指數(shù)值分別是日本、德國科技競爭實(shí)力指數(shù)值的2倍、3倍，大幅領(lǐng)先于其他國家。

我國科技競爭實(shí)力指數(shù)增長幅度逐漸放緩，但仍顯著高于6個主要科技強(qiáng)國。我國科技實(shí)力指數(shù)值在2018年超過日本成為第2位，增長率自2020年開始下降至10%以下，但仍高于美國。我國與美國之間的科技競爭實(shí)力水平差距呈現(xiàn)不斷縮小的趨勢。此外，韓國、法國和英國科技競爭實(shí)力指數(shù)值有所上升，但排名變動幅度不大，保持在世界中上游水平。巴西、印度、俄羅斯和南非的科技競爭實(shí)力指數(shù)值較低，排名居于中下游，2022年分列第18位、第13位、第16位和第26位。

我國在34個主要國家的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中仍處于弱勢地位，科技積累尚薄弱，要重視科技產(chǎn)出質(zhì)量的積累。從三級指標(biāo)來看，2022年，我國國際期刊論文發(fā)表量（98.26）、本國居民專利授權(quán)量（100）和PCT專利申請量（100）這3個指標(biāo)值在34個主要國家中領(lǐng)先。其中，本國居民專利授權(quán)量指標(biāo)值更是超出第2名美國（49.74）的1倍以上。然而，我國國際期刊論文被引量（70.96）、三方專利授權(quán)量（32.16）及知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)收入（8.90）指標(biāo)值較低，尤其是我國知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)收入指標(biāo)值顯著低于法國（11.18）、德國（44.97）、日本（39.86）、英國（18.17）和美國（99.05）這些主要科技強(qiáng)國，制約我國科技競爭實(shí)力進(jìn)一步增長。

國家科技競爭力格局演進(jìn)分析

為綜合考慮所有國家在科技競爭潛力、科技競爭效力和科技競爭實(shí)力3個二級指標(biāo)兩兩組合下的表現(xiàn)，本節(jié)分別以2個二級指標(biāo)排名做坐標(biāo)系橫縱軸，以排名第17位和18位國家的中間線為基準(zhǔn)作橫縱2條分界線，將34個主要國家分在4個象限。與此同時，選擇各國當(dāng)年人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）作為參考指標(biāo)，表征圖中氣泡大小，直觀呈現(xiàn)各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與國家科技競爭力之間的關(guān)聯(lián)性。

科技競爭實(shí)力與科技競爭潛力格局分析

在科技競爭實(shí)力與科技競爭潛力競爭格局中，人均GDP較低的國家多處于第Ⅲ象限，人均GDP較高的國家則在第Ⅰ象限、第Ⅱ象限和第Ⅳ象限中（圖6）。6個主要科技強(qiáng)國在2011—2022年始終位于第I象限，屬于高科技競爭實(shí)力、高科技競爭潛力國家。金磚國家中，巴西和南非在2011—2022年始終位于第Ⅲ象限，科技競爭實(shí)力和科技競爭潛力排名均較低；印度和俄羅斯在2011—2022年始終處于第Ⅳ象限，擁有較高的科技競爭實(shí)力，但科技競爭潛力水平較低，俄羅斯的科技競爭潛力指數(shù)排名由2011年的第24位下降至2022年的第28位，科技產(chǎn)出進(jìn)一步減少。我國在2011—2022年進(jìn)步顯著，從第Ⅰ象限和第Ⅳ象限邊緣上移至第I象限中心位置，逐步鞏固高科技競爭實(shí)力、高科技競爭潛力國家地位。

科技競爭效力與科技競爭潛力格局分析

從科技競爭效力和科技競爭潛力排名組合中可以看出，人均GDP較高的國家集中分布在第Ⅰ象限，人均GDP較低的國家集中在第Ⅲ象限，處于第Ⅱ象限和第Ⅳ象限的國家相對較少，說明科技競爭效力和科技競爭潛力之間存在一定關(guān)聯(lián)性（圖7）。具體來說，6個主要科技強(qiáng)國中，美國、英國、德國、日本和韓國始終位于第I象限，法國2022年科技競爭效力排名下降，潛力排名基本不變，導(dǎo)致從第I象限落入第Ⅱ象限。金磚國家中，巴西、印度、俄羅斯、南非2011年和2022年始終處于第Ⅲ象限，屬于低科技競爭效力、低科技競爭潛力國家。我國科技競爭效力和科技競爭潛力排名均有所提升，其中科技競爭潛力排名進(jìn)步明顯，從分界線附近位置上移至第Ⅱ象限中心位置。

科技競爭實(shí)力與科技競爭效力格局分析

從科技競爭實(shí)力和科技競爭效力2個角度綜合分析競爭格局中可以看出，人均GDP較高的國家大多集中分布在第Ⅰ象限或第Ⅱ象限，人均GDP較低的國家大多集中分布在第Ⅲ象限（圖8）。法國在2022年相較2011年的科技競爭效力有所下降，排名退后5位至第20位，從第I象限落入第Ⅳ象限，變?yōu)楦呖萍几偁帉?shí)力、低科技競爭效力國家。除法國外，其余5個主要科技強(qiáng)國在2011—2022年始終位于第Ⅰ象限，屬于高科技競爭實(shí)力、高科技競爭效力國家。金磚國家中，南非和巴西始終位于第Ⅲ象限，屬于低科技競爭實(shí)力、低科技競爭效力國家；我國和印度、俄羅斯在2011—2022年始終屬于高科技競爭實(shí)力、低科技競爭效力國家，需要注重提升科技競爭效力水平。

結(jié)論與建議

本文基于筆者研究構(gòu)建的國家科技競爭力指數(shù)測度框架，對比34個主要國家科技競爭力水平，并著重對6個主要科技強(qiáng)國及包含我國在內(nèi)的5個金磚國家的科技競爭力發(fā)展趨勢進(jìn)行分析。通過我國與其他10個典型國家科技競爭力的橫向比較，分析研究我國科技競爭力的優(yōu)勢、劣勢，針對性支撐我國科技政策的發(fā)展方向。

研究發(fā)現(xiàn)：我國科技競爭力已經(jīng)進(jìn)入34個主要國家上游行列，轉(zhuǎn)向穩(wěn)步增長階段，但與科技領(lǐng)先國家相比仍有較大提升空間。我國科技競爭潛力仍有提升的空間，特別在每萬研究人員研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入額、每萬人研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入額和每萬人研究人員數(shù)這類效率型指標(biāo)方面與科技強(qiáng)國水平仍有較大差距。我國科技競爭效力近年呈現(xiàn)下降趨勢，同時水平大幅低于主要科技強(qiáng)國，這是制約我國科技競爭力整體提升的關(guān)鍵因素。較低的單位研發(fā)投入知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)收入和單篇國際期刊論文被引量2個指標(biāo)是影響我國科技競爭效力提升的重要因素。我國在過去12年間科技競爭實(shí)力增長迅速，與美國差距不斷縮小，但在體現(xiàn)科技產(chǎn)出質(zhì)量的國際期刊論文被引量、三方專利授權(quán)量及知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)收入方面水平相對較低，要著重提高。

結(jié)合上述發(fā)現(xiàn)，提出以下3方面建議。

實(shí)施國家科技競爭力綜合提升戰(zhàn)略

雖然我國科技競爭力整體水平已處于世界前列，但與美國、日本等世界科技強(qiáng)國相比仍有較大差距。現(xiàn)階段，我國科技發(fā)展主要任務(wù)正在從科技模仿追趕向科技自立自強(qiáng)轉(zhuǎn)型，對科技戰(zhàn)略的綜合性、系統(tǒng)性、前瞻性和自主性提出了更高要求。因此提出以下建議。

研究制定國家科技競爭力綜合提升戰(zhàn)略思路。從宏觀要素引導(dǎo)、中觀資源配置、微觀人才培養(yǎng)角度出發(fā)，構(gòu)建多層級驅(qū)動、多維度覆蓋、多方位優(yōu)化的科技潛力、效力和實(shí)力綜合提升戰(zhàn)略。

推進(jìn)“產(chǎn)業(yè)、科技、教育、人才”四位一體融合發(fā)展。堅(jiān)持科技、教育、人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的原則，圍繞產(chǎn)業(yè)國際科技競爭力提升，加快科技強(qiáng)國、教育強(qiáng)國、人才強(qiáng)國建設(shè)。

著眼未來科技前沿實(shí)施科技戰(zhàn)略前瞻布局。發(fā)揮中央科技委員會理順戰(zhàn)略決策和領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略實(shí)施作用，推進(jìn)調(diào)查研究以準(zhǔn)確把握我國科技發(fā)展現(xiàn)狀和問題，開展周期性戰(zhàn)略預(yù)見分析以研判科技發(fā)展方向，引領(lǐng)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力。

建立效率導(dǎo)向的科技管理體制機(jī)制

我國科技競爭效力表現(xiàn)不佳，體現(xiàn)在表征單位研發(fā)經(jīng)費(fèi)科技產(chǎn)出和研發(fā)人員人均科技產(chǎn)出方面的相關(guān)指標(biāo)數(shù)值顯著低于主要科技強(qiáng)國，制約了我國科技競爭力的整體提升，迫切需要健全適應(yīng)國際競爭的科技發(fā)展與管理體制。因此提出以下建議。

建立效率導(dǎo)向的科技資源配置機(jī)制。搭建科技資源配置導(dǎo)航平臺，識別行業(yè)技術(shù)動態(tài)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，系統(tǒng)科學(xué)支持合理布局科學(xué)研究方向，提升科技投入整體效能；進(jìn)一步優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)管理與配置，著力解決科研經(jīng)費(fèi)交叉重復(fù)和浪費(fèi)等問題，確保經(jīng)費(fèi)真正有效地用于科研本身。

建立質(zhì)量和效益導(dǎo)向的科技成果評價機(jī)制。注重科技成果的實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)和實(shí)際價值，要圍繞科技成果在學(xué)科領(lǐng)域的貢獻(xiàn)、解決社會發(fā)展問題的潛力、支撐國家發(fā)展需求的能力等方面建立科技成果評價機(jī)制。

推進(jìn)科技人才隊(duì)伍高質(zhì)量發(fā)展，提升人均科技產(chǎn)出。吸引更多優(yōu)秀人才投入科技事業(yè)，建立高水平人才自主培養(yǎng)體系，優(yōu)化科研人員激勵體系，加大科技人才對外開放交流與合作，引導(dǎo)科研人員做有價值高水平面向國際的科學(xué)研究。

強(qiáng)化面向國際競爭的科技發(fā)展戰(zhàn)略

我國科技創(chuàng)新國際影響力不足是制約科技競爭力水平整體提升的關(guān)鍵因素，體現(xiàn)在國際期刊論文被引量、知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)收入、三方專利授權(quán)量等指標(biāo)與主要科技強(qiáng)國有較大差距，需要強(qiáng)化面向國際競爭的科技發(fā)展戰(zhàn)略。因此提出以下建議。

推動我國科技發(fā)展戰(zhàn)略向提升國際影響力轉(zhuǎn)型。圍繞科技的國際競爭力和影響力提升調(diào)整我國科技發(fā)展戰(zhàn)略布局，系統(tǒng)布局國際競爭新領(lǐng)域、新賽道，以前瞻性科技戰(zhàn)略促進(jìn)我國科技研究由跟隨型向引領(lǐng)型轉(zhuǎn)變，推動更多重大原創(chuàng)科技成果涌現(xiàn)。

推動企業(yè)開展國際化科技發(fā)展戰(zhàn)略。支持企業(yè)多種途徑開展國際化科技發(fā)展戰(zhàn)略，鼓勵企業(yè)面向全球布局事關(guān)核心技術(shù)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，引導(dǎo)企業(yè)根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展需求申請國際專利，加快海外知識產(chǎn)權(quán)布局。

多渠道推動提升科技成果國際交易。通過舉辦國際技術(shù)貿(mào)易論壇、培育技術(shù)出口示范機(jī)構(gòu)、加大國際技術(shù)貿(mào)易高級人才培養(yǎng)力度等形式，著力提升技術(shù)出口能力。積極參與知識產(chǎn)權(quán)全球治理，推動完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)國際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)制定，破除科技成果的國際交易阻礙。

（作者：陳凱華，中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院；溫馨、張超，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院。《中國科學(xué)院院刊》供稿）