中國(guó)網(wǎng)/中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng)訊 當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，而科學(xué)技術(shù)之變（即新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革）是世界大變局的“加速器”和主要變量。21世紀(jì)以來(lái)，全球科技創(chuàng)新進(jìn)入加速發(fā)展時(shí)代，科技發(fā)達(dá)國(guó)家充分發(fā)揮其科技基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)和科技政策導(dǎo)向作用，全面強(qiáng)化其國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略及前沿領(lǐng)域布局，力爭(zhēng)在新科技革命及競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)戰(zhàn)略主動(dòng)。在科技事業(yè)發(fā)展國(guó)家建制化的當(dāng)今時(shí)代，科技政策制定對(duì)任一國(guó)家都意義重大，能夠直接影響未來(lái)科技發(fā)展路徑和國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)力。美國(guó)自二戰(zhàn)后，形成了以《科學(xué)：無(wú)盡的前沿》報(bào)告思想為軸心的科技政策體系，該報(bào)告明確指出政府應(yīng)當(dāng)制定全面的科技政策資助科學(xué)研究。冷戰(zhàn)結(jié)束時(shí)，美國(guó)科技政策體系已經(jīng)成熟化和系統(tǒng)化，這為美國(guó)的科技發(fā)展奠定了良好的政策和制度基礎(chǔ)，使21世紀(jì)初美國(guó)的綜合科技水平在全球處于一國(guó)獨(dú)大獨(dú)強(qiáng)的顯赫地位。

21世紀(jì)以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化、科技多極化深入發(fā)展，特別是新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家科技迅速崛起，美國(guó)的全球科技領(lǐng)先地位受到明顯挑戰(zhàn)。近幾年來(lái)，中國(guó)快速發(fā)展、崛起及其世界性影響力的提升被美國(guó)視為“步步緊逼的威脅”（pacing threat）。美國(guó)為保持其世界領(lǐng)先地位，不惜對(duì)我國(guó)發(fā)動(dòng)“貿(mào)易戰(zhàn)”“科技戰(zhàn)”等，以科技競(jìng)爭(zhēng)為核心的中美競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，被稱為“新冷戰(zhàn)”。美國(guó)不斷調(diào)整和強(qiáng)化科技政策作用，科技政策研究中更是將應(yīng)對(duì)中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)視為是保持其科技領(lǐng)先地位的首要因素。例如：2019年9月，美國(guó)外交關(guān)系協(xié)會(huì)發(fā)布《創(chuàng)新與國(guó)家安全：確保我們的優(yōu)勢(shì)》報(bào)告，認(rèn)為“中國(guó)作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，既是美國(guó)的經(jīng)濟(jì)伙伴，又是戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”。2020年11月，美國(guó)民主、共和兩黨合作的中美科技關(guān)系工作小組發(fā)布《迎接中國(guó)挑戰(zhàn)：美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)新戰(zhàn)略》報(bào)告，為應(yīng)對(duì)中國(guó)挑戰(zhàn)、提升美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力和保護(hù)國(guó)家安全提供了16條政策建議。2021年1月，新美國(guó)安全中心發(fā)布《掌舵：迎接中國(guó)挑戰(zhàn)的國(guó)家技術(shù)戰(zhàn)略》報(bào)告，認(rèn)為“崛起的中國(guó)對(duì)美國(guó)及其盟友構(gòu)成了直接挑戰(zhàn)，美國(guó)有必要制定國(guó)家技術(shù)戰(zhàn)略，以保持其在創(chuàng)新和技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位”。

在此背景下，研究美國(guó)近20年來(lái)科技政策的演變特點(diǎn)，有助于深入理解美國(guó)科技政策發(fā)展的內(nèi)在邏輯和美國(guó)科技戰(zhàn)略規(guī)劃的發(fā)展趨勢(shì)及走向，觀察科技政策效能與科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系。這對(duì)于我國(guó)優(yōu)化科技政策制定、前瞻科技戰(zhàn)略布局和加快推進(jìn)科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)具有重要現(xiàn)實(shí)借鑒意義。因此，本文聚焦于21世紀(jì)以來(lái)美國(guó)科技政策，按照美國(guó)總統(tǒng)任期總結(jié)各階段科技政策重點(diǎn)，梳理和歸納美國(guó)科技政策發(fā)展的基本脈絡(luò)，以便對(duì)美國(guó)科技政策發(fā)展全貌有一個(gè)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)；將科技政策落腳至美國(guó)聯(lián)邦政府研發(fā)投入方面，系統(tǒng)分析研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入的歷史演變，從側(cè)面線性反映美國(guó)科技政策的作用效果；通過(guò)以上分析，將相對(duì)全面地反映美國(guó)近20年來(lái)整體科技政策發(fā)展走向及戰(zhàn)略布局重點(diǎn)，為我國(guó)科技戰(zhàn)略發(fā)展和科技政策布局提出若干啟示思考。

美國(guó)21世紀(jì)以來(lái)科技政策發(fā)展歷程

科技政策往往能反映科技治理的國(guó)家意志、科技發(fā)展的戰(zhàn)略方針及資源配置的頂層設(shè)計(jì)，對(duì)于一個(gè)國(guó)家的科技發(fā)展有重要影響。按照21世紀(jì)以來(lái)美國(guó)總統(tǒng)的任期劃分階段，以小布什政府時(shí)期為起點(diǎn)，廣泛搜集各時(shí)期的戰(zhàn)略方針、科技規(guī)劃、研究報(bào)告及批準(zhǔn)的法案等政策文件，重點(diǎn)分析科研投入強(qiáng)度、前沿領(lǐng)域布局、人才培養(yǎng)和對(duì)華態(tài)度等科技政策問(wèn)題，但不涉及科技政策的具體操作和實(shí)施細(xì)節(jié)。

小布什政府的科技政策（2001—2008年）

克林頓政府時(shí)期為小布什政府的科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。小布什政府的科技政策相對(duì)平穩(wěn)，主要呈現(xiàn)出3個(gè)特點(diǎn)：提升美國(guó)全球競(jìng)爭(zhēng)力成為重點(diǎn)關(guān)切。2004年，美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)發(fā)布《創(chuàng)新美國(guó)：在挑戰(zhàn)和變革的世界中達(dá)至繁榮》報(bào)告，制定了提高美國(guó)創(chuàng)新能力的行動(dòng)議程。2005年，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院（NAS）發(fā)布《站在風(fēng)暴之上：為了更輝煌的經(jīng)濟(jì)未來(lái)而激活并調(diào)動(dòng)美國(guó)》（以下簡(jiǎn)稱《站在風(fēng)暴之上》）報(bào)告，指出迫切需要全面協(xié)調(diào)的聯(lián)邦努力以增強(qiáng)美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力。2006年，小布什簽署的《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力倡議：在創(chuàng)新中領(lǐng)導(dǎo)世界》，這直接促進(jìn)了2007年《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力法案》的生效。 推行教育改革，擴(kuò)大教育投入。小布什政府上臺(tái)初就提出“不讓一個(gè)孩子掉隊(duì)”的教育改革方案，并于2002年形成法律，旨在提高美國(guó)中小學(xué)教育質(zhì)量。2007年8月，《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力法案》要求把國(guó)家科學(xué)基金重點(diǎn)用于獎(jiǎng)學(xué)金支持計(jì)劃、STEM（科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)）師資培訓(xùn)和大學(xué)層面的STEM研究計(jì)劃。2007年10月，美國(guó)國(guó)家科學(xué)委員會(huì)（NSB）發(fā)布《國(guó)家行動(dòng)計(jì)劃：應(yīng)對(duì)美國(guó)科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)教育系統(tǒng)的緊急需要》報(bào)告，指出美國(guó)亟需建設(shè)一個(gè)強(qiáng)大的、協(xié)調(diào)一致的STEM教育體系。重視能源技術(shù)和納米技術(shù)發(fā)展。小布什政府在保持信息技術(shù)先進(jìn)地位的同時(shí)，將能源技術(shù)、納米技術(shù)作為優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域。例如，在納米技術(shù)領(lǐng)域，2000年2月，白宮發(fā)布《國(guó)家納米技術(shù)計(jì)劃：引領(lǐng)下一次工業(yè)革命》，標(biāo)志著美國(guó)進(jìn)入全面推進(jìn)納米科技發(fā)展的新階段。2003年，小布什簽署《21世紀(jì)納米技術(shù)研究開(kāi)發(fā)法案》，隨后美國(guó)不斷定期發(fā)布《國(guó)家納米技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃》（迄今已發(fā)布6份），使其納米技術(shù)長(zhǎng)期保持世界領(lǐng)先地位。

奧巴馬政府的科技政策（2009—2016年）

奧巴馬政府時(shí)期充分發(fā)揮聯(lián)邦政府科技政策導(dǎo)向作用，先后3次發(fā)布國(guó)家層面的創(chuàng)新戰(zhàn)略，從而構(gòu)成了奧巴馬政府時(shí)期的科技政策框架。主要包括：重視對(duì)基礎(chǔ)研究、STEM教育等基本創(chuàng)新要素投入。2009年2月《美國(guó)復(fù)蘇與再投資法案》（以下簡(jiǎn)稱《ARRA法案》），致力于通過(guò)積極的財(cái)政政策刺激美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，這使當(dāng)年美國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)增幅達(dá)歷史新高。基于該法案，2009年美國(guó)聯(lián)邦政府發(fā)布《美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》，要求加大政府在基礎(chǔ)科學(xué)、教育和新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的投資，以增加就業(yè)機(jī)會(huì)、恢復(fù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)。同時(shí)，奧巴馬政府時(shí)期將STEM教育提升至國(guó)家戰(zhàn)略層面，注重STEM教育者素質(zhì)的提升，同時(shí)實(shí)行寬松的移民政策，大力吸收國(guó)際高級(jí)技術(shù)人才，2013年發(fā)布《聯(lián)邦政府STEM教育五年戰(zhàn)略計(jì)劃》，2015年通過(guò)《STEM教育法案》。注重對(duì)先進(jìn)制造、清潔能源等科技前沿創(chuàng)新布局。2011年《美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》關(guān)注創(chuàng)新為民生服務(wù)，重點(diǎn)轉(zhuǎn)向激發(fā)創(chuàng)新活力以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和繁榮。美國(guó)在科技政策中強(qiáng)化前沿技術(shù)攻關(guān)，先后發(fā)布了“先進(jìn)制造業(yè)戰(zhàn)略計(jì)劃”“國(guó)家機(jī)器人技術(shù)計(jì)劃”“材料基因組計(jì)劃”“腦計(jì)劃——推進(jìn)創(chuàng)新神經(jīng)技術(shù)腦研究計(jì)劃”“精準(zhǔn)醫(yī)療計(jì)劃”“清潔能源計(jì)劃”等。其中，先進(jìn)制造是美國(guó)重點(diǎn)布局領(lǐng)域，圍繞其發(fā)展先后出臺(tái)了一系列相關(guān)法律和戰(zhàn)略報(bào)告等。強(qiáng)調(diào)政府在科技創(chuàng)新中的重要作用。2012年1月，美國(guó)商務(wù)部發(fā)布《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力》報(bào)告，明確指出科技創(chuàng)新是美國(guó)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和維持競(jìng)爭(zhēng)力領(lǐng)先地位的關(guān)鍵。2015年《美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》強(qiáng)調(diào)政府是創(chuàng)新主要服務(wù)者，提出了包括建設(shè)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、推動(dòng)私營(yíng)部門創(chuàng)新和催生國(guó)家重點(diǎn)領(lǐng)域優(yōu)先突破等具體措施以提升政府服務(wù)創(chuàng)新的能力。

特朗普政府的科技政策（2017—2020年）

通過(guò)特朗普政府各財(cái)年的研發(fā)預(yù)算優(yōu)先事項(xiàng)和美國(guó)科技政策辦公室發(fā)布的各項(xiàng)戰(zhàn)略、文件等，結(jié)合2020年聯(lián)邦政府總結(jié)發(fā)布的《提升美國(guó)在全球科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位——特朗普政府亮點(diǎn)：2017—2020年》，可以洞察特朗普政府時(shí)期的科技政策布局。主要有：高度關(guān)注國(guó)家安全，實(shí)施“美國(guó)優(yōu)先”政策。特朗普奉行“單邊主義”保護(hù)政策，退出《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）和《巴黎協(xié)定》等一系列國(guó)際協(xié)議，同時(shí)收緊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手國(guó)家留學(xué)生簽證；在新興科技領(lǐng)域強(qiáng)調(diào)美國(guó)利益優(yōu)先，以實(shí)現(xiàn)“美國(guó)再次偉大”的戰(zhàn)略目標(biāo)。2017年12月，美國(guó)聯(lián)邦政府發(fā)布《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略》，為恢復(fù)美國(guó)在世界的領(lǐng)先地位明確了戰(zhàn)略方向。科研投入持續(xù)增長(zhǎng)，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。特朗普政府在各財(cái)年研發(fā)預(yù)算提案中都主張削減基礎(chǔ)研究等非國(guó)防研發(fā)支出，大幅增加國(guó)防研發(fā)預(yù)算。但由于美國(guó)科研經(jīng)費(fèi)控制權(quán)在國(guó)會(huì)，而不在政府，最終聯(lián)邦財(cái)政科研總投入仍呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。為激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新和增加就業(yè)機(jī)會(huì)，2017年12月，美國(guó)聯(lián)邦政府推出《減稅與就業(yè)法案》。重視新興技術(shù)研發(fā)，促進(jìn)未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2020年10月，美國(guó)白宮發(fā)布《關(guān)鍵與新興技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略》，明確列出了先進(jìn)制造、人工智能和量子信息科學(xué)等20項(xiàng)“關(guān)鍵與新興技術(shù)”清單，圍繞這些關(guān)鍵與新興技術(shù)領(lǐng)域，聯(lián)邦政府相繼發(fā)布戰(zhàn)略規(guī)劃、研究報(bào)告和法案等。

拜登政府的科技政策（2021年至今）

拜登政府的科技政策發(fā)展走向可從白宮網(wǎng)站的行政命令、聲明文件及2022、2023財(cái)年研發(fā)預(yù)算中進(jìn)行研判。主要有： 積極應(yīng)對(duì)新冠疫情和氣候變化問(wèn)題。2022年4月，白宮發(fā)布《關(guān)于應(yīng)對(duì)COVID-19長(zhǎng)期影響備忘錄》，以促進(jìn)公民健康和國(guó)民經(jīng)濟(jì)盡快從疫情中恢復(fù)。此外，拜登政府表示要高度重視氣候變化和可持續(xù)發(fā)展，開(kāi)展綠色經(jīng)濟(jì)，重返《巴黎協(xié)定》。加大科技研發(fā)投入，掌握科技創(chuàng)新主動(dòng)權(quán)。拜登政府2021年呼吁投資1800億美元用于研發(fā)和未來(lái)的技術(shù)，明確指出在人工智能、半導(dǎo)體芯片、5G通信技術(shù)、生物技術(shù)、量子計(jì)算等與國(guó)家戰(zhàn)略生存與發(fā)展密切相關(guān)領(lǐng)域，要牢牢把握科技創(chuàng)新主動(dòng)權(quán)。2022年，美國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（NSTC）發(fā)布《關(guān)鍵和新興技術(shù)清單》目錄更新版，被視為是支持美國(guó)國(guó)家技術(shù)安全、保護(hù)敏感技術(shù)和爭(zhēng)奪國(guó)際人才的重要參考，并推動(dòng)《2022科學(xué)與芯片法》正式立法實(shí)施。加大力度吸納全球優(yōu)秀人才，實(shí)行“友岸合作”的多邊主義政策，強(qiáng)化科技軍事聯(lián)盟。拜登政府提出了新的吸引人才政策，例如，新增22個(gè)STEM教育專業(yè)，延長(zhǎng)STEM相關(guān)專業(yè)J-1簽證（交流訪問(wèn)學(xué)者簽證）期限，以及簡(jiǎn)化STEM專業(yè)人才的綠卡申請(qǐng)流程等。拜登政府強(qiáng)調(diào)聯(lián)合盟友國(guó)共同應(yīng)對(duì)外來(lái)威脅。2021年3月白宮發(fā)布《臨時(shí)國(guó)家安全戰(zhàn)略指南》，2022年發(fā)布新版《國(guó)家安全戰(zhàn)略》，明確將中國(guó)視為美國(guó)的頭號(hào)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，要求重振美國(guó)在世界各地的聯(lián)盟和伙伴關(guān)系，共同應(yīng)對(duì)氣候變化危機(jī)及其他共同威脅。

美國(guó)聯(lián)邦政府研發(fā)投入的歷史演變分析

研發(fā)投入政策是國(guó)家科技政策重要組成部分之一，也是科技政策作用效果最為直接的反映和體現(xiàn)。美國(guó)聯(lián)邦政府R&D投入作為國(guó)家科技投入核心戰(zhàn)略性資源和代表，分析其長(zhǎng)時(shí)間序列下的歷史演變有助于深入理解和感知美國(guó)21世紀(jì)以來(lái)科技政策演變規(guī)律，觀察科技政策對(duì)科技創(chuàng)新能力的影響效果。

美國(guó)總體研發(fā)投入強(qiáng)度

二戰(zhàn)以來(lái)，美國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)增長(zhǎng)（圖1）。按照科技政策的發(fā)展歷程來(lái)看，美國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入變化趨勢(shì)與其國(guó)家科技政策演變高度一致：1953—1964年，美國(guó)認(rèn)識(shí)到科學(xué)技術(shù)在二戰(zhàn)中的重要作用，并受蘇聯(lián)成功發(fā)射衛(wèi)星的影響，大力支持科學(xué)研究。該時(shí)期，美國(guó)R&D投入強(qiáng)度急速增長(zhǎng)。20世紀(jì)60年代末—70年代，由于科學(xué)發(fā)展帶來(lái)的負(fù)面影響，社會(huì)公眾對(duì)科學(xué)產(chǎn)生了質(zhì)疑，進(jìn)而導(dǎo)致R&D投入強(qiáng)度下降。20世紀(jì)80年代，美國(guó)積極鼓勵(lì)和支持產(chǎn)業(yè)界研發(fā)以應(yīng)對(duì)日本經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)，美國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入增加并擴(kuò)大了其使用范圍。20世紀(jì)90年代以來(lái)，美國(guó)贏得了與蘇聯(lián)的冷戰(zhàn)及與日本的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)R&D投入強(qiáng)度開(kāi)始平穩(wěn)發(fā)展，逐漸保持在其GDP 2.5%—3.0%的水平。2017年之后，面對(duì)不斷加劇的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體的迅速崛起，美國(guó)認(rèn)為其科技地位再次受到挑戰(zhàn)，又增加了R&D經(jīng)費(fèi)投入，在2019年首次突破了3%，達(dá)到了3.12%。

具體來(lái)看，美國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于聯(lián)邦政府和企業(yè)。20世紀(jì)80年代之前，美國(guó)R&D投入強(qiáng)度與聯(lián)邦R&D投入強(qiáng)度變化曲線高度一致，之后與企業(yè)R&D投入強(qiáng)度變化一致。這說(shuō)明：美國(guó)R&D投入開(kāi)始以聯(lián)邦政府投入為主導(dǎo)，隨著企業(yè)R&D投入的快速增加，其在國(guó)家研發(fā)體系中作用越來(lái)越大，逐漸成為R&D投入主要影響因素。需要特別注意的是，2000年之前，美國(guó)聯(lián)邦政府R&D投入強(qiáng)度整體上一直在下降（已經(jīng)下降到0.6%左右），21世紀(jì)頭10年趨于平穩(wěn)（2009年美國(guó)《ARRA法案》為研發(fā)提供的一次性增量資金，使美國(guó)聯(lián)邦政府R&D投入強(qiáng)度有一個(gè)小幅的增長(zhǎng)），2010年之后又出現(xiàn)了較大的縮水，這也是21世紀(jì)以來(lái)美國(guó)科技政策一直在強(qiáng)調(diào)增加聯(lián)邦政府R&D投入的原因之一。

美國(guó)聯(lián)邦政府研發(fā)活動(dòng)布局

美國(guó)聯(lián)邦政府研發(fā)活動(dòng)主要包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展3種，其分布如圖2所示。21世紀(jì)之前，美國(guó)聯(lián)邦政府基本50%以上的研發(fā)資金都用于實(shí)驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)，但隨著20世紀(jì)80年代美國(guó)企業(yè)科技創(chuàng)新能力和研發(fā)投資不斷增加，承擔(dān)了大部分的試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)，美國(guó)聯(lián)邦政府研發(fā)重點(diǎn)逐漸從試驗(yàn)發(fā)展向基礎(chǔ)研究?jī)A斜，基礎(chǔ)研究投入份額顯著增長(zhǎng)。但需注意的是，21世紀(jì)以來(lái)基礎(chǔ)研究投入呈現(xiàn)平穩(wěn)甚至下降的趨勢(shì)，科學(xué)界開(kāi)始呼吁要加大聯(lián)邦政府R&D投入力度，尤其是基礎(chǔ)研究。例如，2014年9月，美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院（AAAS）在《恢復(fù)基礎(chǔ)：研究在維護(hù)美國(guó)夢(mèng)中的重要作用》報(bào)告中指出：如果國(guó)家不迅速采取行動(dòng)來(lái)支持科學(xué)事業(yè)，尤其是基礎(chǔ)研究，美國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)作為創(chuàng)新引擎、產(chǎn)生新發(fā)現(xiàn)和刺激就業(yè)增長(zhǎng)的優(yōu)勢(shì)就會(huì)被削減。2020年9月，AAAS發(fā)布更新版《自滿的危險(xiǎn)：美國(guó)處于科學(xué)與工程的臨界點(diǎn)》報(bào)告，重點(diǎn)指出受全球新冠疫情、人才流動(dòng)限制和研究經(jīng)費(fèi)削減等政策影響，美國(guó)在科學(xué)和工程方面的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)正在迅速縮小，中國(guó)在許多重要指標(biāo)上都超過(guò)了美國(guó)；因此，美國(guó)急需增加研發(fā)預(yù)算，高度重視基礎(chǔ)研究，加強(qiáng)美國(guó)STEM教育提升勞動(dòng)力。雖然不能預(yù)見(jiàn)某項(xiàng)基礎(chǔ)研究會(huì)在何時(shí)何地引領(lǐng)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但從歷史的角度看，美國(guó)21世紀(jì)初在科技領(lǐng)域取得的世界領(lǐng)先地位，與其歷屆聯(lián)邦政府對(duì)基礎(chǔ)研究持續(xù)的投入增長(zhǎng)不無(wú)關(guān)系。

美國(guó)聯(lián)邦政府核心部門研發(fā)投入布局

美國(guó)聯(lián)邦政府科技研發(fā)核心部門主要有國(guó)防部（DOD）、能源部（DOE）、國(guó)家航空航天局（NASA）、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）和國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH），這些機(jī)構(gòu)均是具有明顯領(lǐng)域特征的功能型政府機(jī)構(gòu)，觀察其R&D投入演變趨勢(shì)（圖3）也能從側(cè)面反映相應(yīng)領(lǐng)域的政策變遷。美國(guó)高度重視國(guó)防領(lǐng)域研發(fā)活動(dòng)，DOD長(zhǎng)期以來(lái)R&D投入份額達(dá)40%以上；但伴隨國(guó)家戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，美國(guó)開(kāi)始縮減軍事經(jīng)費(fèi)，R&D投入呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。與此同時(shí)，為應(yīng)對(duì)傳染病、癌癥等人類生命健康威脅，NIH啟動(dòng)“腦科學(xué)計(jì)劃”“精準(zhǔn)醫(yī)療計(jì)劃”等，R&D投入份額呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，21世紀(jì)以來(lái)始終維持在20%以上。近年來(lái)，國(guó)際上氣候變化、生態(tài)環(huán)境等問(wèn)題日益突出，DOE研發(fā)資金在2015年之后穩(wěn)步提升。NASA的R&D投入隨著與蘇聯(lián)太空競(jìng)爭(zhēng)及“星球大戰(zhàn)計(jì)劃”的結(jié)束而下降，21世紀(jì)以來(lái)穩(wěn)定在6%—10%。NSF作為美國(guó)國(guó)家基礎(chǔ)研究資助的核心部門，R&D投入始終維持在2.5%—5.0%。可見(jiàn)，美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)核心部門的R&D投入布局與國(guó)家領(lǐng)域戰(zhàn)略發(fā)展傾向相一致。

美國(guó)國(guó)防和非國(guó)防研發(fā)布局

美國(guó)聯(lián)邦政府國(guó)防和非國(guó)防R&D投入演變?nèi)鐖D4所示，與圖3相關(guān)政府部門的R&D投入趨勢(shì)保持一致。20世紀(jì)50年代末為應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)太空競(jìng)爭(zhēng)及21世紀(jì)初為應(yīng)對(duì)恐怖主義，美國(guó)均優(yōu)先發(fā)展軍事，重視國(guó)防領(lǐng)域研發(fā)活動(dòng)；20世紀(jì)60年代末—70年代，由于能源危機(jī)，非國(guó)防研發(fā)有了一定的增長(zhǎng)，符合公眾福祉的健康領(lǐng)域迎來(lái)了發(fā)展契機(jī)；20世紀(jì)80年代，里根政府提出“戰(zhàn)略防御”計(jì)劃，重新增加了國(guó)防研發(fā)支出；20世紀(jì)90年代，隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，美國(guó)開(kāi)始提倡軍轉(zhuǎn)民或軍民兩用技術(shù)的發(fā)展，國(guó)防R&D投入開(kāi)始下降并逐漸趨于平穩(wěn)；2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，美國(guó)戰(zhàn)略重點(diǎn)轉(zhuǎn)向促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，國(guó)防R&D投入下滑，2017年后美國(guó)挑起“科技戰(zhàn)”，美國(guó)國(guó)防R&D投入份額更是低于50%。非國(guó)防指的是除DOD和國(guó)家核安全局（NNSA）之外所有研究資助者的資助類別，按照功能主要包括健康、空間、能源、一般科學(xué)、自然資源和其他。總體來(lái)看，美國(guó)在非國(guó)防領(lǐng)域采取了點(diǎn)面結(jié)合的科研資助模式：一方面，為保護(hù)生態(tài)環(huán)境、增進(jìn)民生福祉、鼓勵(lì)科學(xué)家非功利性開(kāi)展科學(xué)研究，美國(guó)聯(lián)邦政府在投入領(lǐng)域方面涵蓋健康、一般科學(xué)和自然資源等相關(guān)所有科學(xué)領(lǐng)域。另一方面，圍繞國(guó)家科技戰(zhàn)略導(dǎo)向和科技競(jìng)爭(zhēng)核心領(lǐng)域，美國(guó)聯(lián)邦政府大力支持相關(guān)領(lǐng)域科技研發(fā)。例如，20世紀(jì)60年代，美國(guó)處于與蘇聯(lián)的太空競(jìng)爭(zhēng)中，空間R&D經(jīng)費(fèi)投入直線上升；20世紀(jì)70年代，為緩解全球性能源危機(jī)，能源R&D經(jīng)費(fèi)投入迎來(lái)一段上升期。

美國(guó)聯(lián)邦政府研發(fā)投入的學(xué)科布局

美國(guó)聯(lián)邦政府R&D投入的學(xué)科分類統(tǒng)計(jì)口徑主要包括生命科學(xué)、心理學(xué)、物理學(xué)、環(huán)境科學(xué)、數(shù)學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)、工程科學(xué)、社會(huì)科學(xué)及其他學(xué)科8類（圖5）。其學(xué)科領(lǐng)域R&D投入的變化與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、科技戰(zhàn)略布局等密切相關(guān)。從投入占比來(lái)看，生命科學(xué)領(lǐng)域是美國(guó)聯(lián)邦政府R&D投資組合的重要組成部分，占聯(lián)邦政府研發(fā)總額的一半以上，其中NIH承擔(dān)了大部分的生命科學(xué)研究，該領(lǐng)域主要包括生物學(xué)、生物醫(yī)學(xué)和健康科學(xué)。第二大學(xué)科領(lǐng)域是工程科學(xué)，包括航空、航天、化工、電氣、機(jī)械和材料等學(xué)科。20世紀(jì)90年代之前由于美蘇爭(zhēng)霸，使得該領(lǐng)域R&D投入處于較高水平，但隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束而下降。近年來(lái)，中美芯片競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，材料科學(xué)逐漸成為工程科學(xué)的重點(diǎn)關(guān)注，使得該領(lǐng)域R&D投入又呈上升趨勢(shì)。第三大學(xué)科領(lǐng)域物理科學(xué)的R&D投入隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束顯著下降。R&D投入明顯增長(zhǎng)的學(xué)科領(lǐng)域有生命科學(xué)、數(shù)學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)。值得一提的是，美國(guó)數(shù)學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)R&D投入自20世紀(jì)90年代以來(lái)顯著增長(zhǎng)，這主要得益于1993年克林頓政府提出“信息高速公路”戰(zhàn)略——計(jì)算機(jī)科學(xué)R&D投入迅猛增加。2017年計(jì)算機(jī)科學(xué)R&D投入幾乎是數(shù)學(xué)的3倍，使得美國(guó)信息經(jīng)濟(jì)走在世界前列。

通過(guò)以上對(duì)美國(guó)聯(lián)邦政府R&D投入的多維分析可以發(fā)現(xiàn)，美國(guó)聯(lián)邦政府R&D投入比例往往與其國(guó)家科技戰(zhàn)略發(fā)展重點(diǎn)密切相關(guān)，而美國(guó)聯(lián)邦政府在核心部門、非國(guó)防領(lǐng)域和不同學(xué)科的R&D投入份額的顯著波動(dòng)均出現(xiàn)在21世紀(jì)之前，21世紀(jì)以來(lái)則相對(duì)平穩(wěn)。這或可從側(cè)面說(shuō)明，近20多年來(lái)美國(guó)科技政策只是慣性發(fā)展和慣性起作用，政府沒(méi)有出臺(tái)突破性或變革性的科技戰(zhàn)略政策。

美國(guó)科技政策演變邏輯及特點(diǎn)

從科技政策和R&D投入的演變來(lái)看，美國(guó)科技政策發(fā)展有一個(gè)潛在的方向指引（內(nèi)在邏輯）——保持全球領(lǐng)導(dǎo)地位、提升國(guó)家科技實(shí)力，戰(zhàn)勝競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。美國(guó)認(rèn)為其歷史上曾數(shù)次面臨競(jìng)爭(zhēng)危機(jī)：1957年，蘇聯(lián)發(fā)射第一顆人造衛(wèi)星斯普特尼克，美國(guó)科技政策和研發(fā)投入布局迅速做出重大變革，動(dòng)員一切力量投身于與蘇聯(lián)的太空競(jìng)爭(zhēng)。20世紀(jì)80年代，面臨與日本的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)積極拓展聯(lián)邦資金的使用范圍，制定一系列措施鼓勵(lì)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)、大學(xué)和私人企業(yè)之間合作以促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。20世紀(jì)90年代，冷戰(zhàn)以美國(guó)的勝利而告終，同時(shí)美國(guó)憑借“信息高速公路”為首的信息產(chǎn)業(yè)的科技引領(lǐng)實(shí)現(xiàn)了美國(guó)歷史上和平時(shí)期最長(zhǎng)的一次經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)。21世紀(jì)頭10年，美國(guó)科技政策慣性起作用。2008年以來(lái)，尤其是2018年之后，面對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇和中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體的迅速崛起，美國(guó)認(rèn)為其科技地位再次受到挑戰(zhàn)，又一次迎來(lái)了改變其科技政策走向的歷史性時(shí)刻，并將之稱為“中國(guó)的斯普尼克時(shí)刻”。近年來(lái)，美國(guó)為維持全球領(lǐng)導(dǎo)地位和提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，科技政策主要從以下4個(gè)方面做出了重大調(diào)整。

改革國(guó)家創(chuàng)新體系和加強(qiáng)創(chuàng)新制度建設(shè)重塑

進(jìn)入21世紀(jì)，自2005年美國(guó)國(guó)家科學(xué)院發(fā)布《站在風(fēng)暴之上》報(bào)告之后，美國(guó)科學(xué)界和政策界普遍認(rèn)識(shí)到國(guó)家科技創(chuàng)新能力下降和科學(xué)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位受到威脅，美國(guó)聯(lián)邦政府、科技智庫(kù)等各類科技政策機(jī)構(gòu)就美國(guó)科技發(fā)展和國(guó)家創(chuàng)新體系進(jìn)行反思。例如，美國(guó)信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會(huì)（ITIF）2020年發(fā)布《認(rèn)識(shí)美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系》報(bào)告，指出面對(duì)中國(guó)發(fā)展及美國(guó)政府R&D投入的下降，國(guó)家創(chuàng)新體系正處于危機(jī)之中，需要重建國(guó)家創(chuàng)新體系。美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)2020年發(fā)布《在下一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中競(jìng)爭(zhēng)：創(chuàng)新時(shí)代》報(bào)告，指出美國(guó)作為世界創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者的歷史地位已受到威脅，并提出50條具體建議為國(guó)家創(chuàng)新提供了路線圖。從奧巴馬政府3次發(fā)布《美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》起，美國(guó)不斷強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新的重要性，國(guó)家層面相應(yīng)出臺(tái)了很多領(lǐng)域創(chuàng)新戰(zhàn)略計(jì)劃、競(jìng)爭(zhēng)力法案等。近年來(lái)，美國(guó)聯(lián)邦政府開(kāi)始強(qiáng)調(diào)國(guó)家創(chuàng)新主體間的體系不同合作，以一種“全政府模式”動(dòng)員全社會(huì)力量促進(jìn)科技創(chuàng)新，主要包括多政府部門合作、軍民融合、公私合作等多個(gè)方面。

加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)和科技人才投入以鞏固創(chuàng)新根基

美國(guó)科技政策的變革還體現(xiàn)在政府在財(cái)力和人力上的投入加大。在財(cái)政資源方面，加大聯(lián)邦政府R&D投入力度，尤其是基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度，成為美國(guó)政策文件中關(guān)注重點(diǎn)。例如，拜登政府高度重視科技發(fā)展，一上臺(tái)就不斷強(qiáng)調(diào)大力增加聯(lián)邦政府R&D投入，在《2022芯片與科學(xué)法》中，政府對(duì)科技的投入就占有相當(dāng)大的比重。在人才培養(yǎng)方面，美國(guó)對(duì)STEM教育的重視程度已經(jīng)上升到了國(guó)家戰(zhàn)略高度。21世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)頒布了一系列STEM教育的科技政策（圖6），形成了較為完善的STEM教育體系。特朗普政府時(shí)期嚴(yán)格限制了STEM專業(yè)留學(xué)生的簽證和移民條件。美國(guó)戰(zhàn)略與國(guó)際問(wèn)題研究中心（CSIS）指出，如果美國(guó)STEM移民政策不進(jìn)行重大改革，美國(guó)將在未來(lái)的人才競(jìng)爭(zhēng)中被中國(guó)超越。2022年，拜登政府頒布新政放寬了STEM專業(yè)人才在美國(guó)就業(yè)和移民的要求，以重新恢復(fù)美國(guó)對(duì)優(yōu)秀人才的吸引力。

實(shí)施國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以控制高科技領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈

美國(guó)一直主張自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，政府不干預(yù)產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展。但實(shí)際上，自2008年金融危機(jī)后，美國(guó)聯(lián)邦政府開(kāi)始強(qiáng)調(diào)政府在科技發(fā)展中的重要作用，通過(guò)隱形的產(chǎn)業(yè)政策介入以實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量就業(yè)和經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇目標(biāo)，形成了以“先進(jìn)制造業(yè)”為核心的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)政策框架。特朗普政府時(shí)期提出未來(lái)產(chǎn)業(yè)的概念，2020年6月美國(guó)總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)顧問(wèn)委員會(huì)（PCAST）發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)美國(guó)未來(lái)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位的建議》，2021年1月又發(fā)布《未來(lái)產(chǎn)業(yè)研究所：美國(guó)科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)力的新模式》報(bào)告，以促進(jìn)先進(jìn)制造、人工智能和量子信息等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。ITIF于2022年1月發(fā)布《計(jì)算機(jī)芯片與薯片：美國(guó)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)政策的案例》報(bào)告，認(rèn)為美國(guó)只有制定戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)政策，確定國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，才能持續(xù)掌控美國(guó)的創(chuàng)新和生產(chǎn)能力。近幾年，美國(guó)正在打破傳統(tǒng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理念，加強(qiáng)政府在促進(jìn)科技產(chǎn)業(yè)中的作用，采取“產(chǎn)業(yè)政策”振興美國(guó)關(guān)鍵科技產(chǎn)業(yè)，在關(guān)鍵技術(shù)和核心領(lǐng)域上體現(xiàn)國(guó)家干預(yù)。以先進(jìn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)為例，美國(guó)《2022芯片與科學(xué)法案》于2022年8月9日簽署成法，旨在激勵(lì)美國(guó)先進(jìn)半導(dǎo)體生產(chǎn)和控制先進(jìn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈，支持美國(guó)的尖端應(yīng)用科學(xué)研究。

遏制中國(guó)科技發(fā)展以保持其全球科技領(lǐng)導(dǎo)地位

隨著中國(guó)在5G通信技術(shù)、人工智能、量子信息等科技領(lǐng)域的崛起，以及中國(guó)與美國(guó)在專利數(shù)量、高被引出版物、全球創(chuàng)新指數(shù)和R&D投入總量等方面差距迅速縮小，美國(guó)各界充滿了“即將被中國(guó)全面超越”的焦慮，并將中國(guó)視為重要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。2022年美國(guó)《國(guó)家安全戰(zhàn)略》中指出“未來(lái)10年是中美競(jìng)爭(zhēng)的決定性10年”，中美圍繞高技術(shù)領(lǐng)域呈現(xiàn)持久博弈的明顯趨勢(shì)。近年來(lái)，美國(guó)加大了對(duì)中國(guó)科技發(fā)展的遏制力度，實(shí)施嚴(yán)格且精準(zhǔn)的出口管制。以美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局《實(shí)體清單》（Entity List）為例進(jìn)行說(shuō)明：特朗普時(shí)期試圖通過(guò)科技“脫鉤”遏制中國(guó)在半導(dǎo)體、人工智能等關(guān)鍵領(lǐng)域的科技發(fā)展，2018年后《實(shí)體清單》中的中國(guó)實(shí)體數(shù)量開(kāi)始顯著增長(zhǎng)。拜登政府上臺(tái)后，延續(xù)了特朗普政府對(duì)中國(guó)科技遏制傾向，不斷升級(jí)對(duì)中國(guó)高技術(shù)出口管制的限度。2022年10月，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局發(fā)布《對(duì)向中國(guó)出口的先進(jìn)計(jì)算和半導(dǎo)體制造物項(xiàng)實(shí)施新的出口管制》，旨在進(jìn)一步限制中國(guó)購(gòu)買和制造高端芯片的能力。可見(jiàn)，美國(guó)對(duì)中國(guó)打壓態(tài)度非常明確，遏制中國(guó)科技發(fā)展愈發(fā)成為其科技政策變革的重要因素。

主要結(jié)論和政策啟示

主要結(jié)論

21世紀(jì)以來(lái)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)，新興國(guó)家科技快速發(fā)展，科技創(chuàng)新版圖顯示出多極化發(fā)展態(tài)勢(shì)，美國(guó)的全球科技領(lǐng)導(dǎo)地位和科技競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力就顯得相對(duì)走弱。刨除科技創(chuàng)新全球化因素之外，這與其近幾屆政府科技政策缺乏有效創(chuàng)新改革，以及政府R&D投入不斷下降等有著密切聯(lián)系。近20年來(lái)，美國(guó)科技政策的發(fā)展情況可分為2個(gè)階段。

21世紀(jì)初，美國(guó)聯(lián)邦政府沒(méi)有出臺(tái)突破性或變革性的科技戰(zhàn)略，只是“慣性”起作用。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)喪失了同量級(jí)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，20世紀(jì)末成為世界頭號(hào)科技強(qiáng)國(guó)，其科技政策變革不大而只是“慣性”起作用。具體表現(xiàn)在：科技治理體系基本維持現(xiàn)狀。20世紀(jì)90年代蘇聯(lián)解體后，美國(guó)逐漸失去了危機(jī)感，國(guó)家創(chuàng)新政策體系變化不大，科技政策慣性地起作用推動(dòng)科技發(fā)展。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，政界和學(xué)術(shù)界意識(shí)到競(jìng)爭(zhēng)危機(jī)，小布什和奧巴馬政府都不同程度地制定戰(zhàn)略計(jì)劃和法案應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，但都不是根本上的改進(jìn)與變革。美國(guó)聯(lián)邦政府R&D投入不斷下降。自2000年以來(lái)，美國(guó)聯(lián)邦政府的R&D投入強(qiáng)度下降明顯。聯(lián)邦政府R&D投入比例與國(guó)家科技戰(zhàn)略發(fā)展重點(diǎn)相輔相成，21世紀(jì)以來(lái)，各部門、各領(lǐng)域及各學(xué)科的R&D投入份額并沒(méi)有顯著的波動(dòng)，這進(jìn)一步印證21世紀(jì)以來(lái)科技政策戰(zhàn)略平穩(wěn)慣性發(fā)展。科技計(jì)劃戰(zhàn)略性、引領(lǐng)性減弱。21世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)雖然制定了“納米計(jì)劃”“先進(jìn)制造計(jì)劃”“人工智能和量子倡議”等一系列戰(zhàn)略計(jì)劃，但其影響力相對(duì)平常，尚未形成像“曼哈頓工程”“阿波羅登月計(jì)劃”“信息高速公路”等具有長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略性和世界科技引領(lǐng)性的重大科技工程或科技計(jì)劃。

2018年來(lái)，美國(guó)的危機(jī)感和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)明顯增強(qiáng)，科技政策的調(diào)整加快、競(jìng)爭(zhēng)性明顯增強(qiáng)。隨著全球科技競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈及中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體的崛起，重新激起了美國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。近年來(lái)，美國(guó)科技政策又逐步強(qiáng)化。具體表現(xiàn)在：科技創(chuàng)新政策一體化發(fā)展。美國(guó)政界意識(shí)到高效的“創(chuàng)新體制”是保持全球領(lǐng)導(dǎo)地位、提升科技競(jìng)爭(zhēng)力、抵御經(jīng)濟(jì)和疫情等全球性危機(jī)的關(guān)鍵，因而不斷推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新體系改革。例如，奧巴馬時(shí)期就高度強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新的重要作用，接連3次發(fā)布《美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》。科技產(chǎn)業(yè)政策日漸“顯性化”。美國(guó)歷來(lái)崇尚的“市場(chǎng)機(jī)制”中逐漸顯現(xiàn)出政府的作用，政府加強(qiáng)了對(duì)產(chǎn)業(yè)科技的支持力度，在關(guān)鍵科技領(lǐng)域的前瞻布局，明確了前沿技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展優(yōu)先級(jí)，發(fā)布了一系列戰(zhàn)略規(guī)劃、科技報(bào)告等。例如，歷時(shí)3年，《2022芯片與科學(xué)法》正式立法。③ 明確將中國(guó)視為重要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。自特朗普政府發(fā)動(dòng)“科技戰(zhàn)”以來(lái)，美國(guó)已經(jīng)將中國(guó)視為其頭號(hào)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，與中國(guó)開(kāi)展戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)是美國(guó)科技政策發(fā)展的主題和大勢(shì)。同時(shí)，美國(guó)積極拓展多邊科技外交關(guān)系，注重與相同意識(shí)形態(tài)和利益國(guó)家結(jié)交同盟，全方位遏制和打壓中國(guó)科技發(fā)展。

政策啟示

從美國(guó)的科技政策和科研投入的歷史演變來(lái)看，科技強(qiáng)國(guó)不是一蹴而就的，是經(jīng)過(guò)國(guó)家長(zhǎng)期科技戰(zhàn)略導(dǎo)向布局、穩(wěn)定增長(zhǎng)的研發(fā)投入力度和重大科技創(chuàng)新突破積累的結(jié)果。這樣的歷史經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)科技政策制定、科技戰(zhàn)略布局和科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)具有重要的啟示意義。

科技發(fā)展是長(zhǎng)期戰(zhàn)略性的事業(yè)，需要穩(wěn)定高效的科技治理體系和長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略性科技政策指引。二戰(zhàn)以后，美國(guó)70多年持續(xù)不懈大力發(fā)展科技，才奠定世界科技第一強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略地位。而21世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)科技政策平穩(wěn)慣性發(fā)展、政府R&D投入的不斷下降及新興國(guó)家的崛起，美國(guó)全球科技領(lǐng)導(dǎo)地位受到挑戰(zhàn)。為此，我國(guó)在建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的進(jìn)程中，應(yīng)形成持續(xù)穩(wěn)定支持科技發(fā)展的科研投入機(jī)制、以長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光系統(tǒng)部署國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，以及不斷地深化國(guó)家科技治理體系改革。持續(xù)穩(wěn)定加大R&D投入，長(zhǎng)期重視前沿基礎(chǔ)研究和STEM教育，為科技發(fā)展提供源動(dòng)力；從國(guó)家戰(zhàn)略高度制定引領(lǐng)性科技產(chǎn)業(yè)政策，鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力；不斷加強(qiáng)科技發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)和宏觀統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力，提高國(guó)家創(chuàng)新體系的工作效率和風(fēng)險(xiǎn)抵抗力。

科技發(fā)展是高度競(jìng)爭(zhēng)性的事業(yè)，顯著的科技政策競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力有助于支持形成科技的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。美國(guó)的科技發(fā)展水平在與蘇聯(lián)、日本的競(jìng)爭(zhēng)中不斷提高，使21世紀(jì)初美國(guó)的綜合科技水平在全球處于一國(guó)獨(dú)大獨(dú)強(qiáng)的超強(qiáng)地位。隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)，國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)空前激烈，科技發(fā)展國(guó)家化和企業(yè)化特征日益明顯。為此，我國(guó)在注重科技實(shí)力和國(guó)際地位快速提升的同時(shí)，應(yīng)時(shí)刻保持競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和憂患意識(shí)，前瞻謀劃科技政策戰(zhàn)略布局。協(xié)調(diào)國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系，明確科學(xué)技術(shù)的國(guó)家利益導(dǎo)向，將高質(zhì)量科技自立自強(qiáng)與高質(zhì)量開(kāi)放創(chuàng)新相結(jié)合；聚焦戰(zhàn)略性高科技領(lǐng)域，發(fā)展重要戰(zhàn)略性和前瞻引領(lǐng)性的國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃或科技工程，提升國(guó)家核心科技競(jìng)爭(zhēng)力；關(guān)注高質(zhì)量科技人才競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化教育資源配置，加大對(duì)戰(zhàn)略性新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)科學(xué)領(lǐng)域緊缺世界頂尖人才的培養(yǎng)和吸引力度。

（作者：曹玲靜，鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院；張志強(qiáng)，中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心 中國(guó)科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院。《中國(guó)科學(xué)院院刊》供稿）