中國(guó)網(wǎng)/中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng)訊 由于科技成果作為商品的特殊性、復(fù)雜性和專業(yè)性，使得科技成果轉(zhuǎn)化難這個(gè)問(wèn)題引發(fā)了社會(huì)的廣泛關(guān)注。黨中央和國(guó)務(wù)院高度重視科技成果轉(zhuǎn)化工作。2016年，習(xí)近平總書記在網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作座談會(huì)上指出，“在全球信息領(lǐng)域，創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的整合能力越來(lái)越成為決定成敗的關(guān)鍵，核心技術(shù)研發(fā)的最終結(jié)果，不應(yīng)只是技術(shù)報(bào)告、科研論文、實(shí)驗(yàn)室樣品，而應(yīng)是市場(chǎng)產(chǎn)品、技術(shù)實(shí)力、產(chǎn)業(yè)實(shí)力。核心技術(shù)脫離了它的產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈、生態(tài)系統(tǒng)，上下游不銜接，就可能白忙活一場(chǎng)”，“科研和經(jīng)濟(jì)不能搞成‘兩張皮’，要著力推進(jìn)核心技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化”。

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化一直是我國(guó)科技創(chuàng)新政策關(guān)注的重點(diǎn)。近年來(lái)，國(guó)家在鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移、推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用等方面出臺(tái)了一系列政策和舉措，也取得了重要的進(jìn)展和成效。但是，我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化工作仍然存在許多值得商榷和探索的地方，尤其是對(duì)于科研院所是否能以創(chuàng)辦企業(yè)的方式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，還存在爭(zhēng)議。筆者擬以所在的信息技術(shù)領(lǐng)域?yàn)槔ㄟ^(guò)分析幾種不同的成果轉(zhuǎn)化形式各自的優(yōu)缺點(diǎn)和適用場(chǎng)景，對(duì)這個(gè)問(wèn)題發(fā)表一點(diǎn)看法。

科技成果轉(zhuǎn)化的主要形式

關(guān)于科技成果持有者進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的具體形式，《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確規(guī)定了6種方式：自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化；向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；許可他人使用該科技成果；以該科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；以該科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例；其他協(xié)商確定的方式。

“科技成果轉(zhuǎn)化”可能是我國(guó)科技工作的專有名詞之一，國(guó)外較少使用科技成果轉(zhuǎn)化這一概念。國(guó)外在評(píng)價(jià)國(guó)家財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持項(xiàng)目的研究成果對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)時(shí)，通常采用知識(shí)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化等概念，采用的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括委托研發(fā)合同、衍生公司情況、人員流動(dòng)數(shù)量等。綜上，雖然文字表述不同，但究其實(shí)質(zhì)，都是希望通過(guò)對(duì)科技成果所有權(quán)或使用權(quán)的處置，促進(jìn)科技成果不斷商品化與產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程。據(jù)此，筆者大致將自行實(shí)施之外的成果轉(zhuǎn)化方式分為3類：知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓類；產(chǎn)學(xué)研合作類；衍生公司類（知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股）。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓方式在信息技術(shù)領(lǐng)域適用的局限性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓在法律上是2種不同的行為。許可是指權(quán)利人授予他人一定的權(quán)利使用其所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，許可期限一般為有限期限，許可的范圍、時(shí)間、地域等均由雙方事先協(xié)商確定。而轉(zhuǎn)讓則是指權(quán)利人將其所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全部或者部分的權(quán)利給予他人，轉(zhuǎn)讓后權(quán)利人失去原來(lái)所有權(quán)利，無(wú)法再對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張權(quán)利。許可和轉(zhuǎn)讓的區(qū)別在于，許可只是授予使用權(quán)，轉(zhuǎn)讓則是徹底的權(quán)利轉(zhuǎn)移。但是，單純的許可、轉(zhuǎn)讓并不適用于所有行業(yè)。對(duì)于具有技術(shù)壁壘高、周期長(zhǎng)、臨床試驗(yàn)不確定、小試中試投入大、監(jiān)管嚴(yán)格等特點(diǎn)的生物醫(yī)藥或化工材料領(lǐng)域，技術(shù)的研發(fā)者一般不具備自行實(shí)施成果轉(zhuǎn)化的條件，會(huì)選擇將專利許可或轉(zhuǎn)讓給大型藥廠或化工企業(yè)，由藥廠進(jìn)行臨床試驗(yàn)，或由化工企業(yè)進(jìn)行中試和生產(chǎn)，按照不同里程碑的完成支付相應(yīng)階段的使用費(fèi)。中國(guó)科學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓的成功案例也多集中在生物醫(yī)藥或化工領(lǐng)域。例如：國(guó)家納米科學(xué)中心轉(zhuǎn)讓接續(xù)抗腫瘤2.2類新藥注射用鹽酸伊立替康（納米）膠束臨床試驗(yàn)研究技術(shù)；中國(guó)科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所對(duì)外許可石化行業(yè)催化劑、合成氣/甲醇經(jīng)二甲醚羰基化制無(wú)水乙醇（DMTE）等專利技術(shù)；中國(guó)科學(xué)院微生物研究所對(duì)外許可新冠病毒疫苗相關(guān)專利等。

對(duì)于信息技術(shù)領(lǐng)域，由于其技術(shù)更新迭代速度快，很可能出現(xiàn)企業(yè)受讓某件專利技術(shù)還沒(méi)來(lái)得及轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，就已經(jīng)有性能更優(yōu)的技術(shù)產(chǎn)生了。因此，信息技術(shù)領(lǐng)域?qū)θ说酿ず隙取⒁蕾嚩雀撸枰夹g(shù)發(fā)明人持續(xù)地參與技術(shù)的改進(jìn)和完善，而不僅僅是某個(gè)已完成的階段性技術(shù)載體的轉(zhuǎn)移。企業(yè)單純通過(guò)購(gòu)買知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的風(fēng)險(xiǎn)非常大，相應(yīng)的購(gòu)買意愿就會(huì)受到抑制。同時(shí)，信息技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠季置芗?shù)量龐大。就拿十分常見的鼠標(biāo)來(lái)說(shuō)，就有20萬(wàn)多條相關(guān)專利；而手機(jī)涉及的專利更是以百萬(wàn)件量級(jí)來(lái)計(jì)數(shù)。在這種情況下，1件或幾件專利很難起到?jīng)Q定性的作用，需要擁有數(shù)量巨大的專利才有可能獲得一些話語(yǔ)權(quán)。例如，截至2023年5月底，華為公司在全球持有的有效授權(quán)專利數(shù)量超過(guò)12萬(wàn)件；2022年，華為公司在歐洲專利授權(quán)數(shù)量排名第1位，在美國(guó)新增專利授權(quán)量排名第5位；華為公司同時(shí)也是累計(jì)獲得中國(guó)授權(quán)專利最多的公司。如此大的專利體量，對(duì)于科研院所來(lái)說(shuō)是難以企及的，其申請(qǐng)和維持成本也是科研院所難以承擔(dān)的。因此，對(duì)于信息技術(shù)領(lǐng)域的研究所來(lái)說(shuō)，采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓這種成果轉(zhuǎn)化方式，只能是一些零星的行為，對(duì)信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不會(huì)產(chǎn)生較大的影響。

產(chǎn)學(xué)研合作方式在信息技術(shù)領(lǐng)域的路徑探索

產(chǎn)學(xué)研合作，通常是指科研院所和高等院校等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)的需求，進(jìn)行合作研究，共同產(chǎn)生新的科研成果。在普通的開發(fā)、咨詢、服務(wù)等企業(yè)委托合同之外，在信息技術(shù)領(lǐng)域可能產(chǎn)生較大影響力的合作大致可以分為3類：戰(zhàn)略合作/聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室模式；創(chuàng)新聯(lián)合體模式；人員“雙跨”模式。

對(duì)于戰(zhàn)略合作，如何選擇既符合企業(yè)市場(chǎng)戰(zhàn)略，又符合研究所學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略的引領(lǐng)型前沿技術(shù)研究方向是合作的關(guān)鍵。2011年，中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所（以下簡(jiǎn)稱“計(jì)算所”）與華為公司的合作可以算一次有益的嘗試。當(dāng)時(shí)華為公司已經(jīng)在電信設(shè)備和運(yùn)營(yíng)商領(lǐng)域做到世界領(lǐng)先，面臨從通信技術(shù)（CT）到信息通信技術(shù)（ICT）轉(zhuǎn)型的壓力，需要開拓新的戰(zhàn)略市場(chǎng)方向；而計(jì)算所在信息技術(shù)領(lǐng)域有多年的學(xué)術(shù)積累，如何使雙方合作在既滿足企業(yè)的需求的同時(shí)，又滿足計(jì)算所相關(guān)學(xué)科中長(zhǎng)期發(fā)展的需要？經(jīng)過(guò)雙方高層多輪會(huì)晤和磋商，選擇了高通量計(jì)算與存儲(chǔ)這個(gè)方向，開展了長(zhǎng)達(dá)10年的戰(zhàn)略合作，并成立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，產(chǎn)出了符合雙方預(yù)期的成果。

創(chuàng)新聯(lián)合體模式，就是多個(gè)企業(yè)共同出題，組成創(chuàng)新聯(lián)合體研發(fā)行業(yè)共性技術(shù)。因?yàn)橹袊?guó)企業(yè)已經(jīng)對(duì)開源軟件的模式與價(jià)值有共識(shí)，所以，基于開源模式，可以形成面向芯片設(shè)計(jì)的眾籌式企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合作機(jī)制。2021年12月，在中國(guó)科學(xué)院和北京市人民政府的支持下，阿里巴巴達(dá)摩院（北京）科技有限公司、百度在線網(wǎng)絡(luò)技術(shù)（北京）有限公司、中興通訊股份有限公司、北京奕斯偉計(jì)算技術(shù)有限公司等16家頭部企業(yè)共同發(fā)起設(shè)立北京開源芯片研究院。與企業(yè)共同投入資源、共同定義產(chǎn)品規(guī)劃、組成聯(lián)合開發(fā)團(tuán)隊(duì)，這是國(guó)際上首次基于開源模式的處理器芯片聯(lián)合開發(fā)。

人員“雙跨”，是指通過(guò)科學(xué)家在企業(yè)的兼職，跨界實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界的深度合作。在這方面陳海波可以說(shuō)是典型案例。2016年，華為公司籌建操作系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)室，陳海波保留在上海交通大學(xué)教職的同時(shí)，擔(dān)任該實(shí)驗(yàn)室的主任，負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)的組建，主持操作系統(tǒng)內(nèi)核的研發(fā)，為鴻蒙操作系統(tǒng)的推出作出了重要貢獻(xiàn)。

即便如此，產(chǎn)學(xué)研合作仍然存在一些問(wèn)題，其中價(jià)值觀的問(wèn)題最為突出。對(duì)于學(xué)術(shù)界，很多科研人員與企業(yè)合作的訴求還停留在獲取橫向課題經(jīng)費(fèi)或者是獲得企業(yè)應(yīng)用證明的階段，真正立志要使研究成果既上得了書架，又上得了貨架的還是少數(shù)。對(duì)于企業(yè)界，如何評(píng)價(jià)中國(guó)學(xué)者的貢獻(xiàn)始終是一個(gè)說(shuō)不清楚的“公共關(guān)系問(wèn)題”。以華為公司為例，任正非總裁經(jīng)常掛在嘴邊的2位科學(xué)家：一位是俄羅斯某數(shù)學(xué)家，其幫助華為公司實(shí)現(xiàn)了通信領(lǐng)域從2G到3G的突破；另一位是土耳其數(shù)學(xué)家Arikan教授，幫助華為實(shí)現(xiàn)5G通信領(lǐng)域領(lǐng)先，卻很少提及與其合作的中國(guó)學(xué)者的貢獻(xiàn)——到底是中國(guó)學(xué)者貢獻(xiàn)不夠大？還是有貢獻(xiàn)但企業(yè)不愿承認(rèn)？或者是關(guān)鍵技術(shù)源自中國(guó)學(xué)者對(duì)開拓國(guó)際市場(chǎng)沒(méi)好處？不管是哪種情況，都需要雙方不斷磨合，尋找更加和諧高效的產(chǎn)學(xué)研合作路徑。

衍生公司方式在信息技術(shù)領(lǐng)域的有效實(shí)踐

正因?yàn)樾畔⒓夹g(shù)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)學(xué)研合作的特點(diǎn)，創(chuàng)辦企業(yè)才成為實(shí)現(xiàn)信息技術(shù)領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的優(yōu)選方式。以美國(guó)斯坦福大學(xué)為例，雖然其內(nèi)部設(shè)立了技術(shù)許可辦公室（OTL），但是多數(shù)科技成果仍由創(chuàng)業(yè)方式實(shí)施轉(zhuǎn)化。由斯坦福大學(xué)衍生出來(lái)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)已經(jīng)成為硅谷經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎。依托勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室（LBNL）的科技成果，形成了近百家創(chuàng)業(yè)公司。國(guó)外的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)移多半是人才的轉(zhuǎn)移，即畢業(yè)（包括肄業(yè)）的學(xué)生或科研人員離職后通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資的支持創(chuàng)辦企業(yè)，但大學(xué)與國(guó)立科研機(jī)構(gòu)參股創(chuàng)辦企業(yè)也不罕見。斯坦福大學(xué)在其創(chuàng)辦的80余家公司持有股份，包括后來(lái)赫赫有名的大企業(yè)思科公司、雅虎公司和谷歌公司等。斯坦福大學(xué)2005年出售180萬(wàn)股谷歌股權(quán)，獲得約3.4億美元的回報(bào)。

中國(guó)科學(xué)院的創(chuàng)業(yè)式創(chuàng)新在中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮了較大作用。20世紀(jì)80年代，在中關(guān)村，一批科技人員在創(chuàng)業(yè)過(guò)程中，直接面對(duì)本地市場(chǎng)需求，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)的“二次開發(fā)”，聯(lián)想集團(tuán)就是這一時(shí)期科技人員通過(guò)創(chuàng)業(yè)推動(dòng)計(jì)算機(jī)技術(shù)在中國(guó)市場(chǎng)落地的典型代表之一。20世紀(jì)90年代，我國(guó)高性能計(jì)算機(jī)完全依賴進(jìn)口，還必須在外國(guó)人的監(jiān)控下才能使用，國(guó)人想要接觸機(jī)器，只能在玻璃房子里操作。1990年，依托計(jì)算所成立了國(guó)家智能計(jì)算機(jī)研究開發(fā)中心，開始研制曙光并行計(jì)算機(jī)。5年后，計(jì)算所作為并列第一大股東的曙光信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中科曙光”）成立。經(jīng)歷20余年發(fā)展，中科曙光已成為我國(guó)構(gòu)建核心信息基礎(chǔ)設(shè)施的領(lǐng)軍企業(yè)，在高端計(jì)算、存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)中心等領(lǐng)域沉淀了深厚的技術(shù)積累，在國(guó)內(nèi)高性能計(jì)算機(jī)市場(chǎng)上取得了領(lǐng)先地位，正在努力打造完整的技術(shù)體系，改變上游受制于人的局面，為我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的自立自強(qiáng)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)可信的支撐。計(jì)算所通過(guò)中科曙光間接控股的海光信息技術(shù)股份有限公司已成為國(guó)內(nèi)高端CPU的骨干企業(yè)，為化解CPU供應(yīng)鏈危機(jī)作出了重大貢獻(xiàn)，目前市值超過(guò)1 500億元，是上海證券交易所科創(chuàng)板中市值最高的上市公司。2001年，計(jì)算所成立“龍芯”課題組，率先開始進(jìn)行中國(guó)自主CPU的設(shè)計(jì)和研發(fā)。2008年，由計(jì)算所發(fā)起成立龍芯中科技術(shù)股份有限公司，經(jīng)過(guò)10余年的自主研發(fā)，目前已成為我國(guó)CPU產(chǎn)業(yè)的骨干企業(yè)之一。經(jīng)歷過(guò)銷售幾百萬(wàn)套CPU的市場(chǎng)磨煉，為打破西方國(guó)家的壟斷，實(shí)現(xiàn)我國(guó)CPU關(guān)鍵核心技術(shù)的突破作出了貢獻(xiàn)。

計(jì)算所創(chuàng)辦骨干企業(yè)只是科學(xué)院成果轉(zhuǎn)化的成功案例之一，中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院、西安光學(xué)精密機(jī)械研究所、長(zhǎng)春光學(xué)精密機(jī)械與物理研究所、蘇州納米技術(shù)與納米仿生研究所等研究院所，都以不同的方式探索科研成果產(chǎn)業(yè)化的道路。計(jì)算所與這些研究院所的共識(shí)是，中國(guó)科學(xué)院的高技術(shù)類研究院所不能將科研成果停留在論文上，為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)轉(zhuǎn)型和自立自強(qiáng)作出實(shí)實(shí)在在的貢獻(xiàn)是研究所的主業(yè)主責(zé)之一，不可推卸。辦高技術(shù)類研究所必須適應(yīng)中國(guó)的國(guó)情，目前我國(guó)企業(yè)的科研能力比較弱，國(guó)家級(jí)的科研機(jī)構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化上要付出更大的努力。但是，也要注意研究所在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中是有邊界的，不能越過(guò)邊界做應(yīng)該由企業(yè)去做的事。每個(gè)研究所在掌握這個(gè)邊界上都做了有價(jià)值的探索，值得好好總結(jié)。目前各研究所都在制定相關(guān)的政策，規(guī)范流程，讓進(jìn)入企業(yè)的科研人員在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間內(nèi)與研究所脫鉤，研究所在適當(dāng)?shù)臅r(shí)期內(nèi)逐步稀釋控股企業(yè)的股份等。相信經(jīng)過(guò)一段時(shí)間探索，研究所與企業(yè)的關(guān)系將會(huì)更加清晰。

當(dāng)前，研究所與其衍生的企業(yè)的關(guān)系有一體式、合同式、平臺(tái)式、生態(tài)式等多種方式，研究所可以參股，也可以不參股，需要具體情況具體分析。

要看企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)。如果這個(gè)企業(yè)做的產(chǎn)品是為了滿足國(guó)家的重大需求，解決國(guó)家產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)的安全，那么不光應(yīng)該辦，研究所還應(yīng)該盡力支持它的發(fā)展。往往做這種產(chǎn)品，可能需要10年、20年的努力才能出成效，以營(yíng)利為目的的商業(yè)投資機(jī)構(gòu)很難有耐心做這么長(zhǎng)時(shí)間的陪跑，只有科研院所可以做到不計(jì)商業(yè)回報(bào)的長(zhǎng)期陪伴。

要看企業(yè)在發(fā)展的不同階段是不是都能夠始終固守本心，專注在做強(qiáng)做大中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)的主責(zé)主業(yè)上，不玩金融，不搞房地產(chǎn)，不賺快錢。如果是，那么科研院所作為股東是十分合適的，可以長(zhǎng)期保有這個(gè)企業(yè)的科技基因和家國(guó)情懷，也能實(shí)現(xiàn)有效聯(lián)動(dòng)，通過(guò)聯(lián)合攻關(guān)等形式，充分發(fā)揮各自所長(zhǎng)，不斷共同解決新的科學(xué)和技術(shù)問(wèn)題。

獲得所謂股權(quán)收益，是為了辦企業(yè)而辦企業(yè)，并不是研究所創(chuàng)辦企業(yè)的初衷和目的。研究所辦企業(yè)的宗旨是，在滿足國(guó)家重大需求和中國(guó)科學(xué)院價(jià)值使命的驅(qū)動(dòng)下，通過(guò)創(chuàng)辦企業(yè)這種方式，來(lái)培育引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的高技術(shù)企業(yè)，為我國(guó)高端產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大作出貢獻(xiàn)，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。

綜上，沒(méi)有放之四海而皆準(zhǔn)的科技成果轉(zhuǎn)化的路徑，針對(duì)不同領(lǐng)域、不同行業(yè)，可以總結(jié)各具特色的典型案例和成功經(jīng)驗(yàn)。對(duì)于信息技術(shù)領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，創(chuàng)辦企業(yè)確實(shí)是行之有效的一種成果轉(zhuǎn)化方式。所以，中國(guó)要在未來(lái)的智能時(shí)代建立可自主演進(jìn)的、面向世界市場(chǎng)的新技術(shù)體系，實(shí)現(xiàn)信息產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力升級(jí)，更需要科技界與產(chǎn)業(yè)界攜手努力，共同推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化工作邁上新的臺(tái)階。

（作者：孫凝暉、李小娟，中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所；編審：楊柳春；《中國(guó)科學(xué)院院刊》供稿）