證監(jiān)會2013年度監(jiān)管信息公開工作年度報告/全文
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根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布中國證監(jiān)會2013年度監(jiān)管信息公開工作年度報告。本報告內(nèi)容包括概述、主動公開信息情況、信息公開機制建設(shè)情況、依申請公開信息情況、信息公開收費及減免情況、因信息公開申請行政復(fù)議或提起行政訴訟情況、信息公開工作存在的主要問題及改進措施。報告中所列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計期限自2013年1月1日起至2013年12月31日止。
一、概述
2013年，證監(jiān)會認真貫徹落實《條例》的各項規(guī)定和國務(wù)院關(guān)于進一步加強政府信息公開工作的相關(guān)部署與要求，以證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站為公開主渠道，通過定期召開新聞發(fā)布會、開通官方微博微信和“12386”中國證監(jiān)會熱線等方式，不斷拓展監(jiān)管信息主動公開范圍與渠道，及時、主動向社會公開證監(jiān)會重要監(jiān)管政策措施與工作動態(tài)，積極回應(yīng)社會關(guān)切；進一步加強監(jiān)管信息公開機制建設(shè)，完善主動發(fā)布機制，建立專家解讀機制和信息公開培訓(xùn)交流機制；依法依規(guī)做好依申請公開答復(fù)工作，保障申請人知情權(quán)，證監(jiān)會監(jiān)管工作透明度得到進一步提高，為促進資本市場健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用。
二、監(jiān)管信息主動公開情況
（一）加強監(jiān)管信息上網(wǎng)發(fā)布工作，發(fā)揮證監(jiān)會網(wǎng)站信息公開第一平臺作用
1. 及時發(fā)布重要監(jiān)管政策措施及工作動態(tài)
“證監(jiān)會要聞”欄目全年累計發(fā)布重大監(jiān)管新聞183條，主要包括證監(jiān)會重要工作會議、會領(lǐng)導(dǎo)重要講話、重要監(jiān)管政策、批準期貨新品種上市、證券期貨市場違法案件查處、國際監(jiān)管合作以及重點工作進展等情況。其中，按照《條例》和國務(wù)院有關(guān)要求，證監(jiān)會于2013年4月18日公開了2013年度部門預(yù)算，于2013年7月18日公開了2012年度部門決算和“三公經(jīng)費”情況。在網(wǎng)站首頁開通“新聞發(fā)布會”欄目，將每周五例行新聞發(fā)布會內(nèi)容會后第一時間公開，向市場傳遞權(quán)威信息，累計發(fā)布27期。根據(jù)公眾關(guān)注情況，在網(wǎng)站首頁增設(shè)“新股發(fā)行體制改革”和“國債期貨”專題，整合相關(guān)信息及有關(guān)背景材料，對新股發(fā)行體制改革工作和國債期貨予以深度解讀。在“證監(jiān)會令”及“證監(jiān)會公告”專欄發(fā)布證監(jiān)會令8件、證監(jiān)會公告55件，公開證監(jiān)會2013年制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，宣布重要事項。
2. 加強行政審批工作中的信息公開
全年共發(fā)布主板市場發(fā)行審核委員會工作會議公告22期、會議公告的補充公告1期、會議審核結(jié)果公告21期。發(fā)布上市公司并購重組審核委員會工作會議公告47期、會議公告的補充公告5期、會議審核結(jié)果公告46期、會議審核結(jié)果的補充公告1期。公開行政許可批復(fù)1375件。對首次公開發(fā)行股票、上市公司并購重組、證券投資基金募集、證券機構(gòu)、基金管理公司、資信評級機構(gòu)等的行政許可事項受理及審核進度情況每周予以更新發(fā)布。
3. 加強證券期貨法律法規(guī)與稽查執(zhí)法領(lǐng)域的信息公開
在“法律法規(guī)”專欄公開或更新相關(guān)證券期貨法律法規(guī)33件。在“行政復(fù)議”專欄公開行政復(fù)議決定書11份。在“稽查執(zhí)法”專欄發(fā)布證券期貨市場違法違規(guī)案件查處情況18期，發(fā)布中國證監(jiān)會與公安機關(guān)加強行刑銜接工作情況、監(jiān)測預(yù)警機制建設(shè)情況及證券期貨稽查執(zhí)法情況綜述等8項稽查執(zhí)法工作動態(tài)，及時向市場展示稽查執(zhí)法重點工作的進展。共公開行政處罰決定書85件、市場禁入決定書25件，證監(jiān)會所作行政處罰決定、市場禁入決定除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私及尚未送達完畢的外，均依照規(guī)定程序及時在網(wǎng)站公開。
4. 定期公開證券期貨市場統(tǒng)計信息
在“統(tǒng)計數(shù)據(jù)”欄目發(fā)布《證券市場快報》238期、《證券市場月報》12期、《上市公司行業(yè)分類》4期、《期貨市場周報》52期、《期貨市場月報》12期、《證券期貨統(tǒng)計年鑒》1期。在“國際部”欄目更新發(fā)布《境外上市外資股籌資統(tǒng)計簡表》4期。
5. 定期更新發(fā)布經(jīng)證監(jiān)會批準的證券期貨市場有關(guān)機構(gòu)名錄及證監(jiān)會與境外證券（期貨）監(jiān)管機構(gòu)簽署的備忘錄一覽表
在“中介機構(gòu)”欄目發(fā)布《證券公司境外子公司RQFII名錄》2期、《基金管理公司名錄》12期、《證券投資基金名錄》12期、《基金托管銀行名錄》12期、《基金銷售機構(gòu)名錄》12期、《基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)名錄》12期、《QFII名錄》12期、《RQFII名錄》6期、《基金第三方電子商務(wù)平臺名錄》2期、《基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司名錄》1期。在“國際部”欄目更新發(fā)布《主板境外上市外資股公司名錄》5期、《創(chuàng)業(yè)板境外上市外資股公司名錄》5期、《外資參股證券公司一覽表》12期、《外資參股基金管理公司一覽表》12期、《QFII一覽表》12期、《QFII托管行一覽表》12期、《中國證監(jiān)會與境外證券（期貨）監(jiān)管機構(gòu)簽署的備忘錄一覽表》12期。
6. 加強有關(guān)投資者保護工作的信息公開
改版“投資者保護”專欄，設(shè)置“職能介紹”、“工作動態(tài)”、“投資者服務(wù)”、“投資者教育”、“風(fēng)險揭示”、“12386熱線”、“投資者互動平臺”等7個二級欄目，將專欄重點向服務(wù)投資者、便利投資者方面傾斜，強化與投資者互動，更好地貼近投資者。
7. 公開2012年度證監(jiān)會年報及證券期貨市場有關(guān)研究報告
在“了解證監(jiān)會－證監(jiān)會年報”欄目，發(fā)布證監(jiān)會2012年度中英文年報，向社會公眾全面系統(tǒng)介紹證監(jiān)會監(jiān)管職責(zé)與架構(gòu)、主要證券期貨監(jiān)管制度、中國資本市場概覽、重大監(jiān)管政策和措施、對外開放與國際監(jiān)管合作等情況。在“研究中心”欄目發(fā)布《資本市場與中國經(jīng)濟社會發(fā)展》、《美國主要證券交易所退市制度簡介》等研究報告16篇。
8. 證券期貨監(jiān)督管理信息公開專欄公開信息情況
2013年，證監(jiān)會機關(guān)和派出機構(gòu)通過證監(jiān)會網(wǎng)站證券期貨監(jiān)督管理信息公開專欄共主動公開監(jiān)管信息7739條，其中會機關(guān)公開1903條，派出機構(gòu)公開5836條（具體情況見表1、表2）。
表1：2013年會機關(guān)監(jiān)管信息公開專欄公開信息情況表
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監(jiān)管信息類別 |
公開數(shù)量 |
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發(fā)行監(jiān)管類信息 |
375 |
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創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管類信息 |
9 |
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非上市公眾公司監(jiān)管類信息 |
355 |
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證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管類信息 |
91 |
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上市公司監(jiān)管類信息 |
250 |
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基金監(jiān)管類信息 |
546 |
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期貨機構(gòu)監(jiān)管類信息 |
104 |
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行政執(zhí)法類信息 |
107 |
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國際合作類信息 |
52 |
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綜合政務(wù)類信息 |
14 |
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總計 |
1903 |
表2：2013年派出機構(gòu)監(jiān)管信息公開專欄公開信息情況表
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監(jiān)管信息類別 |
公開數(shù)量 |
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綜合類信息 |
1034 |
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證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管類信息 |
2867 |
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上市公司監(jiān)管類信息 |
253 |
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基金監(jiān)管類信息 |
111 |
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期貨機構(gòu)監(jiān)管類信息 |
1289 |
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境外機構(gòu)監(jiān)管類信息 |
6 |
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其他類信息 |
276 |
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總計 |
5836 |
自《條例》施行以來至2013年12月31日，證券期貨監(jiān)督管理信息公開專欄主動公開監(jiān)管信息54837條。
此外，證監(jiān)會不斷豐富英文網(wǎng)站相關(guān)欄目和內(nèi)容，便利和加深境外投資者、監(jiān)管機構(gòu)、媒體等對證監(jiān)會監(jiān)管工作及中國資本市場改革發(fā)展現(xiàn)狀的全面了解。
（二）進一步加強新聞發(fā)言人制度建設(shè)，定期召開新聞發(fā)布會
證監(jiān)會將新聞發(fā)布作為信息主動公開的重要渠道，按照信息公開和市場透明度建設(shè)的要求，設(shè)立新聞辦公室和專職新聞發(fā)言人，負責(zé)新聞信息發(fā)布工作。2013年3月以來，證監(jiān)會在原有不定期新聞發(fā)布制度的基礎(chǔ)上，建立了每周五定期召開新聞發(fā)布會的固定新聞發(fā)布制度，由證監(jiān)會專職新聞發(fā)言人向媒體現(xiàn)場發(fā)布證監(jiān)會重要政策與監(jiān)管信息，回答記者提問，把回應(yīng)社會關(guān)切放在更加重要的位置，對資本市場熱點問題以及虛假不實信息予以快速回應(yīng)和澄清，進一步增強了證監(jiān)會監(jiān)管信息發(fā)布的主動性、時效性與針對性。
2013年，證監(jiān)會圍繞新股發(fā)行制度改革、期貨新品種上市、優(yōu)先股試點、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)建設(shè)、上市公司監(jiān)管、債券市場發(fā)展、機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展、并購重組、稽查執(zhí)法、投資者保護等資本市場改革發(fā)展重點工作，召開新聞發(fā)布會70余場，主動發(fā)布監(jiān)管政策90余條，及時回應(yīng)市場關(guān)切問題200余個。圍繞證監(jiān)會加強稽查執(zhí)法工作部署，通過新聞發(fā)布會發(fā)布了45起案件信息。
積極做好突發(fā)事件新聞發(fā)布工作，在市場高度關(guān)注的萬福生科案、光大證券事件查處工作中，分階段通報進展，及時滿足公眾知情權(quán)；對查處過程、事實認定、處罰依據(jù)等信息進行及時發(fā)布并予以深度解讀，以利于市場和公眾更好地知曉和理解證監(jiān)會有關(guān)執(zhí)法舉措。
（三）開通證監(jiān)會官方微博微信，建設(shè)基于新媒體的監(jiān)管信息發(fā)布和與公眾互動交流新渠道
證監(jiān)會于2013年推出了官方微博與微信，其中官方微博“@證監(jiān)會發(fā)布”于10月在新浪網(wǎng)、騰訊網(wǎng)、人民網(wǎng)、新華網(wǎng)同步開通，迅速引起廣大公眾與投資者關(guān)注。證監(jiān)會官方微博注重信息發(fā)布和回應(yīng)的及時性，開設(shè)了證監(jiān)會新聞發(fā)布會、證監(jiān)會回應(yīng)、微訪談、微講堂、知識小貼士、每日市場數(shù)據(jù)等6個欄目，緊扣監(jiān)管重點工作組織專題微訪談、微講堂等，對普遍關(guān)注問題通過“證監(jiān)會回應(yīng)”欄目進行集中答復(fù)。通過“證監(jiān)會回應(yīng)”欄目，證監(jiān)會主動回應(yīng)了上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)、上市公司現(xiàn)金分紅政策、外資企業(yè)如何掛牌新三板、期貨市場品種設(shè)立、對萬福生科處罰決定、優(yōu)先股等熱點話題,回應(yīng)速度與答復(fù)內(nèi)容得到了網(wǎng)民的普遍認可與贊揚，及時有效地向市場傳遞了證監(jiān)會官方權(quán)威聲音。大量網(wǎng)民在微博上跟帖發(fā)表評論，互動積極，反響熱烈。
截至2013年12月31日，“@證監(jiān)會發(fā)布”微博粉絲數(shù)達到390余萬；共發(fā)布1135條信息，其中新聞發(fā)布類信息613條、回應(yīng)類信息92條、微訪談127條、微講堂116條、知識小貼士12條、每日市場數(shù)據(jù)8條以及其他類信息167條；同時，證監(jiān)會官方微信發(fā)布17期，共計42條微信信息。其中，共轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會新聞發(fā)布會11次；舉辦了“新品種、新平臺——鐵礦石期貨微訪談”、“國債期貨微博行”、“新品種、新期待——雞蛋期貨微訪談”、“創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露監(jiān)管”、“上市公司信息披露監(jiān)管問題”等5期監(jiān)管系列微訪談；舉辦了“關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)基金銷售相關(guān)問題”、“建立健全良性高效的上市公司監(jiān)管機制”和“發(fā)行監(jiān)管問答——落實首發(fā)承諾及老股轉(zhuǎn)讓規(guī)定”等3期證監(jiān)會微講堂。
（四）開通“12386”中國證監(jiān)會熱線，及時答復(fù)公眾詢問
證監(jiān)會于2013年9月6日開通“12386”中國證監(jiān)會熱線試運行?！?2386”中國證監(jiān)會熱線受理證券期貨市場投資者投訴、咨詢、建議等，具體包括：（1）投資者在購買產(chǎn)品、接受服務(wù)或投資活動中，與證券期貨市場經(jīng)營主體及其從業(yè)人員發(fā)生爭議的，可以提起投訴；（2）對證券期貨監(jiān)管工作或者政策提出建議和意見；（3）對證券期貨相關(guān)法律制度或者監(jiān)管工作政策等提出咨詢?！?2386”中國證監(jiān)會熱線同時承接證監(jiān)會網(wǎng)站“我要留言”、“給主席寫信”欄目以及中國證券投資者保護基金公司網(wǎng)站“投資者呼叫”欄目的投資者咨詢、建議及投訴事項。為保證投資者訴求處理的順暢，證監(jiān)會制定了專門的工作機制，設(shè)立了專職機構(gòu)負責(zé)熱線訴求處理轉(zhuǎn)辦工作。對于投資者咨詢建議事項，證監(jiān)會發(fā)揮全系統(tǒng)力量，進行專業(yè)化、精細化的解答，并就投資者反映的熱點問題，積極予以回應(yīng)；對于投訴類事項，證監(jiān)會要求被投訴的市場經(jīng)營主體要承擔(dān)投訴處理的首要責(zé)任，積極承接熱線轉(zhuǎn)辦的訴求，及時與投資者聯(lián)系溝通、解釋說明，對投資者造成損失的，要主動與投資者協(xié)商和解。同時證監(jiān)會還進一步加強對投訴處理的跟蹤督辦，發(fā)現(xiàn)被投訴對象存在違法違規(guī)行為的，及時予以糾正。自開通至2013年12月31日，“12386”中國證監(jiān)會熱線共接收、處理投資者訴求13906件，其中建議類6398件，占比46.01%；咨詢類4190件，占比30.13%；投訴類3318件，占比23.86%。
（五）堅持科學(xué)民主決策，政策法規(guī)制定過程中主動征求公眾意見
2013年，證監(jiān)會就《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》、《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》、《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》、《中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》、《優(yōu)先股試點管理辦法》等21件部門規(guī)章和規(guī)范性文件，通過新聞發(fā)布會和證監(jiān)會門戶網(wǎng)站征求了社會公眾意見。
三、監(jiān)管信息公開機制建設(shè)情況
（一）完善主動發(fā)布機制
2013年，證監(jiān)會統(tǒng)籌運用新聞發(fā)布會、官方網(wǎng)站、官方微博微信等主動發(fā)布信息，擴大發(fā)布信息的受眾面，增強影響力。將微博與網(wǎng)站聯(lián)通，在網(wǎng)站首頁增加了微博鏈接，實現(xiàn)了信息發(fā)布在網(wǎng)站、微博微信間同步、聯(lián)通、互補的效應(yīng)。
（二）建立專家解讀機制
依托新聞發(fā)布平臺，建立重要改革舉措專家解讀機制。2013年，證監(jiān)會結(jié)合改革發(fā)展重點工作，圍繞新股發(fā)行體制改革、國債期貨上市、新三板擴容至全國、并購重組審批“分道制”等重要改革舉措，由證監(jiān)會業(yè)務(wù)部門負責(zé)人到現(xiàn)場與記者溝通交流，邀請專家學(xué)者接受主流媒體采訪，對重大政策充分解疑釋惑，提高了政策解讀的針對性、科學(xué)性和權(quán)威性。
（三）建立信息公開培訓(xùn)交流機制
2013年證監(jiān)會舉辦了全系統(tǒng)新聞宣傳、信息公開培訓(xùn)班，邀請有關(guān)專家作政府信息公開法規(guī)及最新政策輔導(dǎo)講座，總結(jié)交流監(jiān)管信息公開工作經(jīng)驗，分析證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)信息公開工作面臨的新形勢、新任務(wù)，對提高全系統(tǒng)信息公開工作水平起到了積極作用。
四、依申請公開監(jiān)管信息情況
（一）申請情況
2013年，證監(jiān)會共收到監(jiān)管信息公開申請99件，其中會機關(guān)70件，派出機構(gòu)29件。申請方式中，以信函形式申請87件，占總數(shù)的87.88%；當(dāng)面申請8件，占總數(shù)的8.08%；通過電子郵件提交申請3件，占總數(shù)的3.03%；以傳真形式申請1件，占總數(shù)的1.01%。申請內(nèi)容主要涉及上市公司監(jiān)管、稽查執(zhí)法、機構(gòu)監(jiān)管、發(fā)行及上市監(jiān)管等方面。
（二）辦理情況
對收到的99件監(jiān)管信息公開申請，證監(jiān)會均在《條例》規(guī)定的辦理期限內(nèi)辦理完畢。其中，公開43件，部分公開7件，不予公開4件，信息不存在的7件，不屬于監(jiān)管信息或證監(jiān)會不掌握的14件，申請內(nèi)容不明確告知申請人予以更改補充的13件，重復(fù)申請不予重復(fù)答復(fù)的1件，申請人撤回申請10件。
五、監(jiān)管信息公開的收費及減免情況
2013年，證監(jiān)會沒有向監(jiān)管信息公開申請人收取檢索、復(fù)制、郵寄等費用。
六、因監(jiān)管信息公開申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的情況
（一）行政復(fù)議
2013年，證監(jiān)會共收到有關(guān)監(jiān)管信息公開的行政復(fù)議申請19件，受理8件，已審結(jié)7件，正在辦理1件。已審結(jié)的7件中，決定維持證監(jiān)會監(jiān)管信息告知書的6件；申請人逾期未補正視為放棄申請1件。
2013年，行政相對人因?qū)ψC監(jiān)會有關(guān)監(jiān)管信息公開的行政復(fù)議決定不服向國務(wù)院申請裁決3件。其中，不予受理1件，正在辦理2件。
（二）行政訴訟
2013年，以證監(jiān)會為被告的信息公開類行政訴訟案件8件（會機關(guān)應(yīng)訴2件，派出機構(gòu)應(yīng)訴6件），均已審結(jié)。其中，一審案件4件，審理結(jié)果均為判決駁回原告訴訟請求；二審案件4件，審理結(jié)果均為判決維持一審判決。
七、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問題及改進措施
2013年，證監(jiān)會監(jiān)管信息公開工作取得了一定成效，但與公眾日益增長的需求還有差距，監(jiān)管信息公開工作的相關(guān)制度和工作機制還有待進一步完善。
2014年，證監(jiān)會將從以下六個方面進一步推進監(jiān)管信息公開工作：
一是完善信息公開配套制度。完成《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息公開辦法》、《中國證監(jiān)會新聞工作辦法》的修訂工作，提高證監(jiān)會信息公開工作的法制化、規(guī)范化水平。
二是堅持每周例行新聞發(fā)布會制度，加大回應(yīng)社會關(guān)切力度。加強對重要改革舉措的宣傳和解讀，解疑釋惑，增強信息公開的針對性、主動性。把回應(yīng)社會關(guān)切放在更加重要的位置，加大回應(yīng)力度，提高及時性、有效性。
三是依托證監(jiān)會網(wǎng)站，開展多種形式的主動公開。加快證監(jiān)會網(wǎng)站改版步伐，充分發(fā)揮網(wǎng)站作為證監(jiān)會信息公開第一平臺的作用，做到及時更新、方便檢索。
四是利用官方微博微信，主動及時發(fā)布信息。主動設(shè)置議題，緊扣資本市場改革發(fā)展舉措組織專題微訪談、微講堂等，把制度政策講清楚講透徹。對普遍關(guān)注、時效性強的問題集中答復(fù)。普及經(jīng)濟金融知識，加強投資者教育。
五是加強“12386”中國證監(jiān)會熱線建設(shè)與管理，及時答復(fù)公眾詢問。做好熱線訴求處理工作，對每位投資者提出的訴求，做到件件有回復(fù)。發(fā)揮全系統(tǒng)力量，著力提升投資者訴求回應(yīng)水平。
六是深入開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)和交流學(xué)習(xí)。及時總結(jié)推廣信息公開工作中的有效做法和成功經(jīng)驗，不斷提升證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)工作人員信息公開工作的能力與水平。（據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站）