深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司今日聯(lián)合發(fā)布《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引》，對上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的信息申報(bào)、所持本公司股份的加鎖解鎖、交易行為的披露等做出了具體規(guī)定。
為加強(qiáng)監(jiān)管，防止內(nèi)幕交易，深交所本次發(fā)布的實(shí)施指引首次將上市公司董事、監(jiān)事和高管人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹，證券事務(wù)代表本人及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹，董事、監(jiān)事和高管人員控制的法人或其他組織，以及其他根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織買賣本公司股票及其衍生品種的行為納入應(yīng)公開披露的范圍。
深交所要求上市公司及其董事、監(jiān)事和高管人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格自律，依法規(guī)范自身及其關(guān)聯(lián)人的交易行為。深交所有關(guān)人士強(qiáng)調(diào)指出，“有違規(guī)必有查處”，在嚴(yán)密的監(jiān)管之下，任何違規(guī)交易行為都逃不過監(jiān)管者的眼睛，必將受到嚴(yán)厲處罰。
該指引還要求，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在通過其任職后的2個(gè)工作日內(nèi)委托上市公司申報(bào)個(gè)人信息并確保相關(guān)信息的真實(shí)準(zhǔn)確及時(shí)完整；中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)的個(gè)人信息對其持有的本公司股份進(jìn)行加鎖、解鎖等管理；上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)通知董事會秘書以便核查該交易行為是否因上市公司信息披露或重大事項(xiàng)的進(jìn)展而存在不當(dāng)情形；上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在其買賣后的2個(gè)交易日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深交所申報(bào)并披露，拒不申報(bào)的深交所將公開披露；在重大信息籌劃及披露的窗口期內(nèi)禁止買賣本公司股票及衍生品種；對于六個(gè)月內(nèi)買進(jìn)又賣出的短線交易行為，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時(shí)披露相關(guān)信息。
另據(jù)記者了解，目前上市公司已完成信息申報(bào)，深交所和中國結(jié)算深圳分公司正根據(jù)該指引要求核對相關(guān)人員的信息，待相關(guān)信息核實(shí)完成后，將于近期完成25%股份的初次解鎖。
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