中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前對(duì)杭蕭鋼構(gòu)信息披露違法違規(guī)案做出行政處罰決定，對(duì)杭蕭鋼構(gòu)和5名相關(guān)人員分別給予警告和共計(jì)110萬(wàn)元的罰款。同時(shí)，有關(guān)人員涉嫌犯罪的線索已經(jīng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
這是《上市公司信息披露管理辦法》1月30日實(shí)施以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案稽查的首例信息披露違法違規(guī)案。從4月2日立案到4月30日做出行政處罰決定，其查處過(guò)程不到1個(gè)月時(shí)間。
據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，杭蕭鋼構(gòu)在信息披露中主要存在兩類違法違規(guī)行為：一是未按照規(guī)定披露信息，二是披露的信息有誤導(dǎo)性陳述。前者首先體現(xiàn)為，杭蕭鋼構(gòu)與中國(guó)國(guó)際基金有限公司簽署安哥拉住宅建設(shè)項(xiàng)目合同，對(duì)這一足以對(duì)杭蕭鋼構(gòu)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重要影響的重大事件，董事長(zhǎng)單銀木僅在公司內(nèi)部的總結(jié)表彰大會(huì)上發(fā)布，而不是在證監(jiān)會(huì)指定媒體上同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露該重大信息。其次，沒(méi)有及時(shí)予以披露。2月13日，公司股價(jià)連續(xù)兩個(gè)漲停，在面對(duì)上海證券交易所詢問(wèn)時(shí)，公司稱沒(méi)有異常情況，但2月15日又披露正在商談一個(gè)境外合同項(xiàng)目。
披露的信息有誤導(dǎo)性陳述主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。
上海證券交易所上周末作出決定，認(rèn)定杭蕭鋼構(gòu)在信息披露方面存在違規(guī)行為，對(duì)該公司及其董事長(zhǎng)單銀木、董事潘金水、總裁周金法予以公開(kāi)譴責(zé)。該譴責(zé)將抄報(bào)浙江省人民政府，并計(jì)入上市公司誠(chéng)信記錄。
經(jīng)上證所查實(shí)，2007年1月至2月初，杭蕭鋼構(gòu)與中國(guó)國(guó)際基金公司就安哥拉住宅建設(shè)項(xiàng)目舉行了多次談判。2月8日，雙方就安哥拉項(xiàng)目合同價(jià)格、數(shù)量、付款方式、工期等主要內(nèi)容達(dá)成一致意見(jiàn)。2月10日至13日，雙方就合同細(xì)節(jié)舉行談判，并于13日簽署合同草案。2月15日，杭蕭鋼構(gòu)才正式刊登公告披露了安哥拉項(xiàng)目合同的洽談事宜。在安哥拉項(xiàng)目談判期間，杭蕭鋼構(gòu)多個(gè)部門共有十多人參與了項(xiàng)目工作。在整個(gè)境外合同項(xiàng)目難以保密的情況下，杭蕭鋼構(gòu)沒(méi)有按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行階段性的信息披露。2月12日，在杭蕭鋼構(gòu)尚未就安哥拉項(xiàng)目合同進(jìn)行公開(kāi)披露的情況下，公司董事長(zhǎng)單銀木在公司總結(jié)表彰大會(huì)上泄漏了有關(guān)境外工程項(xiàng)目的信息，沒(méi)有按規(guī)定將信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。
2007年4月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向杭蕭鋼構(gòu)下發(fā)了《立案調(diào)查通知書》。4月5日，公司董事潘金水先后接受媒體采訪，公開(kāi)發(fā)表“證監(jiān)會(huì)調(diào)查的對(duì)象主要是二級(jí)市場(chǎng)的違規(guī)行為”、“公司在信息披露等方面，并不存在違規(guī)情況”等言論。上述陳述與事實(shí)不符，嚴(yán)重誤導(dǎo)了投資者，而且有關(guān)信息發(fā)布的行為違反了信息披露程序。
上證所表示，杭蕭鋼構(gòu)上述行為嚴(yán)重違反了《股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。公司董事長(zhǎng)單銀木和公司總裁周金法未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司信息披露違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，公司董事潘金水未能勤勉盡責(zé)，其行為嚴(yán)重違反了《股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定及其在《董事聲明與承諾書》、《高級(jí)管理人員聲明與承諾書》中做出的承諾。
(夏麗華)
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