中國(guó)深圳證券交易所今天對(duì)外表示，通過(guò)完善中小企業(yè)板制度建設(shè)和進(jìn)一步從嚴(yán)監(jiān)管，致力于將中小企業(yè)板打造成“誠(chéng)信之板”、“規(guī)范之板”。
深交所今日正式發(fā)布《中小企業(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》，并將于六月一日正式施行，旨在切實(shí)保護(hù)上市公司和中小股東合法權(quán)益，規(guī)范控股股東、實(shí)際控制人行為，促進(jìn)中小企業(yè)板健康穩(wěn)定發(fā)展。
深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，在全流通時(shí)代下，上市公司控股股東、實(shí)際控制人股份可上市流通，少數(shù)控股股東、實(shí)際控制人為牟取自身利益，有可能利用其地位進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或?yàn)E用控制權(quán)通過(guò)非公平交易等方式進(jìn)行利益轉(zhuǎn)移，從而損害上市公司和中小股東的合法權(quán)益。
為此，《指引》從控股股東、實(shí)際控制人恪守承諾、善意行使控制權(quán)、買賣公司股份行為規(guī)范、信息披露等方面對(duì)控制股東、實(shí)際控制人行為予以規(guī)范。
《指引》明確規(guī)定，控股股東、實(shí)際控制人對(duì)上市公司和中小股東承擔(dān)忠實(shí)勤勉義務(wù)，當(dāng)自身利益與上市公司、中小股東利益產(chǎn)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)將上市公司和中小股東利益置于自身利益之上。
同時(shí)，《指引》鼓勵(lì)上市公司控股股東、實(shí)際控制人在增發(fā)、重大資產(chǎn)重組、重大資產(chǎn)購(gòu)買、重大擔(dān)保、分拆上市、利潤(rùn)分配等重大事項(xiàng)的表決中將其表決權(quán)限制在表決權(quán)總數(shù)的三成以內(nèi)，并在上市公司章程中予以規(guī)定。
此外，《指引》還明確規(guī)定了控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司和中小股東應(yīng)履行誠(chéng)信義務(wù)，并強(qiáng)化了對(duì)其買賣公司股份的信息披露要求，充分保護(hù)了中小股東的知情權(quán)。（王兆寰)
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