銀監(jiān)會(huì)銀行監(jiān)管二部副主任肖遠(yuǎn)企昨日指出，目前12家全國(guó)性股份制商業(yè)銀行，特別是7家上市銀行的公司治理建設(shè)在過(guò)去幾年取得了重大進(jìn)步，但仍有許多方面需要進(jìn)一步探索，如治理主體之間的職責(zé)邊界如何更清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)如何更優(yōu)化、股權(quán)分散與股權(quán)集中孰優(yōu)孰劣、對(duì)大股東和控股股東如何進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管、信息披露如何進(jìn)一步規(guī)范等。
在中國(guó)民生銀行舉辦的中國(guó)中小上市銀行董事會(huì)及其專門委員會(huì)運(yùn)作主題研討會(huì)上，肖遠(yuǎn)企提出了需要進(jìn)一步探討的問(wèn)題，一是公司治理模式，如何借鑒英美模式、德國(guó)模式、日本模式、東亞模式、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體模式等治理模式，進(jìn)一步完善我國(guó)銀行治理模式。二是如何根據(jù)銀行規(guī)模大小、業(yè)務(wù)復(fù)雜程度建立公司治理架構(gòu)。三是公司治理主體職責(zé)邊界如何更加清晰，包括董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)不同職責(zé)如何發(fā)揮。四是董事會(huì)的職能究竟有哪些，如何保證董事會(huì)核心作用發(fā)揮，如何防止董事會(huì)“空洞化”和“事務(wù)化”。五是小股東、存款人、機(jī)構(gòu)投資者等利益相關(guān)者在公司治理中的作用怎么體現(xiàn)。六是政府和監(jiān)管部門在銀行公司治理結(jié)構(gòu)中，應(yīng)在哪些領(lǐng)域發(fā)揮作用。七是如何保證公司治理各個(gè)主體的獨(dú)立性，董事會(huì)如何獨(dú)立于管理層和控股股東，監(jiān)事會(huì)如何獨(dú)立于董事會(huì)和管理層，以及獨(dú)立董事和外部監(jiān)事的獨(dú)立性等。八是如何對(duì)控股股東和大股東資格進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管。九是股權(quán)結(jié)構(gòu)如何更優(yōu)化，如何發(fā)揮戰(zhàn)略投資者在規(guī)范和完善公司治理方面的作用等。十是如何進(jìn)一步規(guī)范董事、監(jiān)事的提名、聘用、評(píng)價(jià)和監(jiān)控機(jī)制等。
為構(gòu)建“形神兼?zhèn)洹钡墓局卫頇C(jī)制，肖遠(yuǎn)企建議進(jìn)一步明確董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理和審計(jì)監(jiān)督職責(zé)，強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職能。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、高級(jí)管理人員違法違規(guī)行為，可以向董事會(huì)、股東大會(huì)反映，也可以直接向銀監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門報(bào)告，甚至必要時(shí)可提起訴訟等。
北京證監(jiān)局上市處處長(zhǎng)余輝認(rèn)為，在目前全流通環(huán)境下，上市銀行的重點(diǎn)規(guī)范任務(wù)將是進(jìn)一步完善公司治理，形神兼?zhèn)?；提高核心?jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)創(chuàng)新能力和發(fā)展后勁；進(jìn)一步提高盈利和防范風(fēng)險(xiǎn)能力。
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