上海期貨交易所日前對2007年度違規(guī)交易案件查處情況進(jìn)行通報。數(shù)據(jù)顯示，2007年上期所共發(fā)現(xiàn)各類違規(guī)交易案件7起，已查處6起，案件發(fā)生率較2006年度下降22%。案件涉及期貨公司10家，客戶16名，涉案金額33萬余元，案件主要類型為對敲交易。此外，由于期貨公司管理不到位、客戶疏忽等原因，有6家期貨公司出現(xiàn)了個人投資者的持倉在最后交易日沒有清零的情況。
去年，上期所加強(qiáng)風(fēng)險管理培訓(xùn)和投資者教育力度，強(qiáng)化會員風(fēng)險意識，協(xié)助會員單位提高風(fēng)險管理水平，取得了良好的成效，違規(guī)案件發(fā)案率連續(xù)三年呈下降趨勢。隨著期貨市場各品種逐步發(fā)展壯大，市場吸引力不斷增強(qiáng)，投資者開戶數(shù)量持續(xù)增加，相關(guān)的教育和引導(dǎo)工作需要跟上。另一方面，目前國內(nèi)國際宏觀經(jīng)濟(jì)形勢復(fù)雜多變，相關(guān)市場波動頻繁，影響期貨市場運行的不穩(wěn)定因素增多。
上期所要求，會員單位和投資者必須切實做好風(fēng)險管理工作。針對上述情況，建議各會員單位加強(qiáng)規(guī)范運作和誠信建設(shè)，重視并做好以下七方面工作：嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度，特別是嚴(yán)控開戶環(huán)節(jié)、出入金環(huán)節(jié)；合理運用各種風(fēng)險控制工具，控制好客戶投資風(fēng)險；加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控和安全管理；加強(qiáng)投資者教育，熟悉并掌握中國證監(jiān)會和交易所公布的各項法律法規(guī)、規(guī)章制度；提高風(fēng)險敏感性，對交易異常的賬戶提高警惕，快速處置；加強(qiáng)對自然人的持倉管理，特別要注意防止自然人持倉進(jìn)入黃金期貨交割月份，其他品種的持倉最后交易日必須清零；提高處罰執(zhí)行效率，自收到交易所發(fā)出的處罰決定書之日起，十日內(nèi)必須執(zhí)行完畢。
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