證監(jiān)會就《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》征求意見
券商需設(shè)舉報機制，保證每一員工有途徑舉報違法違規(guī)行為
中國證監(jiān)會昨日就《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》向社會征求意見。《規(guī)定》要求所有券商設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，同時還要求券商建立違規(guī)舉報制度，確保每一位工作人員都有途徑舉報違法違規(guī)行為，并充分保護舉報人。證監(jiān)會將對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價，評價結(jié)果作為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。
合規(guī)管理，是指證券公司建立合規(guī)組織架構(gòu)、制定和執(zhí)行合規(guī)制度、培育合規(guī)文化、防范和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險的行為。合規(guī)，是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度以及社會公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則。
《規(guī)定》指出，合規(guī)總監(jiān)作為公司的合規(guī)負責(zé)人，不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。同時應(yīng)對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。
按照《規(guī)定》，擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)需取得證券公司高級管理人員任職資格，還需從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或者具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或者在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。合規(guī)總監(jiān)還應(yīng)熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件，具備勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能。
合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案、報送中國證監(jiān)會及證監(jiān)局的有關(guān)申請材料和報告等進行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見。合規(guī)總監(jiān)還應(yīng)組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴。合規(guī)總監(jiān)每季度需向公司住所地證監(jiān)局報送公司季度合規(guī)報告，每年報送年報。
《規(guī)定》還要求券商設(shè)立合規(guī)部門或者指定有關(guān)部門從事合規(guī)管理工作，該部門對合規(guī)總監(jiān)負責(zé)。并應(yīng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性，公司股東、董事不得違反規(guī)定的程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令或者干涉其工作。
《規(guī)定》稱，證券公司通過有效的合規(guī)管理主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，完善內(nèi)部制度和業(yè)務(wù)流程，落實責(zé)任追究并及時向中國證監(jiān)會或者住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。
去年5月，證監(jiān)會開始在海通證券、平安證券、國金證券等六家券商試點建立合規(guī)管理制度，試點券商陸續(xù)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)職位。（謝聞麒）
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