| 證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人管理 |
| 中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.com.cn 2008 年 09 月 02 日 |
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定(草案)》并公開征求意見。新規(guī)要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限的行為。
文件規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人不得代客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移或者資金存取等事宜或操作客戶賬戶；不得向客戶提供投資建議，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；不得與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶的投資收益或者賠償客戶的投資損失作出承諾；不得采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶，或泄露客戶信息；不得從事?lián)p害客戶利益或擾亂市場(chǎng)的其他行為。
新規(guī)要求，證券公司應(yīng)建立健全信息查詢制度及客戶回訪制度，保證在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)客戶可隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息，并指派有關(guān)人員定期通過電話、函件或其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，敦促證券公司建立健全客戶投訴處理機(jī)制，妥善處理投訴事項(xiàng)并及時(shí)反饋客戶。
新規(guī)允許證券公司通過公司員工或委托公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。但同時(shí)要求證券公司建立證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限的行為。 |
