為落實《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，我會起草了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定（草案）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。
請于2008年9月15日前將反饋意見以電子郵件發(fā)送至xutao@csrc.gov.cn，或傳真至010－88061060。
附件：《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定（草案）》（征求意見稿）
二OO八年九月一日
證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定（草案）
（征求意見稿）
第一條
為了加強對證券經(jīng)紀人的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為，保護客戶的合法權(quán)益，防范因證券公司對證券經(jīng)紀人管理不善而引致的風險，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》（以下稱《條例》），制定本規(guī)定。
第二條 證券公司可以通過公司員工開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動，也可以委托公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動。
證券公司委托公司以外的人員開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動，應當按照《條例》規(guī)定的形式進行，不得采取其他形式。
第三條
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施，加強對證券經(jīng)紀人的管理，提高證券經(jīng)紀人的素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限的行為。
第四條 證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格，并具備《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條第一款第（二）項至第（六）項規(guī)定的條件。
第五條 證券公司應當在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。
第六條 證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂的委托合同，應當載明下列事項：
（一）證券公司的名稱和證券經(jīng)紀人的姓名；
（二）證券經(jīng)紀人的代理權(quán)限；
（三）證券經(jīng)紀人的代理期間；
（四）證券經(jīng)紀人的基本行為規(guī)范；
（五）雙方權(quán)利義務；
（六）違約責任。
第七條
證券公司應當在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同后，向中國證券業(yè)協(xié)會（以下稱協(xié)會）申請證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記，并申請領(lǐng)取由協(xié)會統(tǒng)一印制并編號的證券經(jīng)紀人證書。
證券公司收到證券經(jīng)紀人證書后，填寫證券經(jīng)紀人姓名、身份證號碼、代理權(quán)限、代理期間、公司查詢與投訴電話等內(nèi)容，加貼證券經(jīng)紀人近照，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。
第八條
證券經(jīng)紀人證書載明的代理權(quán)限、代理期間等發(fā)生變動的，證券公司應當將該證書收回，向協(xié)會申請換領(lǐng)新證書，并按照本規(guī)定第七條第二款辦理新證書的填寫和頒發(fā)事宜。
證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會申請變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記，并收回其證券經(jīng)紀人證書，交協(xié)會統(tǒng)一處理。
證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應當在前款規(guī)定的期限內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。
第九條
取得證券經(jīng)紀人證書后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀人應當在證券經(jīng)紀人證書載明的代理權(quán)限內(nèi)從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動，并在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系和代理權(quán)限。
第十條 證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列活動：
（一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；
（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；
（三）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；
（四）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；
（五）法律、法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。
第十一條 證券經(jīng)紀人應當遵守法律、法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，向客戶充分提示證券投資的風險，不得從事下列行為：
（一）代理客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移或者資金存取等事宜，或者操作客戶賬戶；
（二）向客戶提供投資建議，提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶的投資收益或者賠償客戶的投資損失作出承諾；
（四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶，或者違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息；
（五）損害客戶利益或者擾亂市場秩序的其他行為。
第十二條 證券公司應當在向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊登記前，對證券經(jīng)紀人進行不少于30個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，并按照協(xié)會有關(guān)規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀人的后續(xù)職業(yè)培訓。
第十三條
證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證在營業(yè)時間內(nèi)客戶能夠通過電話、互聯(lián)網(wǎng)絡等方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的姓名、代理權(quán)限、代理期間及證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
證券公司應當建立健全客戶回訪制度，指派有關(guān)人員定期通過電話、函件或其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)情況。
證券公司應當建立健全客戶投訴處理機制，妥善處理投訴事項并及時反饋客戶。證券公司應當指定專門人員受理客戶投訴，保證在營業(yè)時間內(nèi)投訴電話有人持續(xù)值守。
第十四條 證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限的行為的，證券公司應當按照有關(guān)法律規(guī)定和委托合同的約定，追究其責任。
證券經(jīng)紀人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應當解除委托合同。
第十五條
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人檔案，記載公司所有證券經(jīng)紀人的個人基本信息、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況等信息。
第十六條
對《條例》實施前已為證券公司聘用或者已經(jīng)接受證券公司委托、尚未取得證券從業(yè)資格的證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員，證券公司要集中組織專業(yè)知識、法律法規(guī)和職業(yè)道德等方面的培訓，在其通過協(xié)會舉辦的證券從業(yè)人員資格考試或者證券經(jīng)紀人專項考試，取得證券從業(yè)資格，并完成執(zhí)業(yè)注冊登記后，方可允許其從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動。
僅通過證券經(jīng)紀人專項考試的員工，不得從事除證券經(jīng)紀業(yè)務營銷以外的業(yè)務活動。
第十七條
協(xié)會負責制定有關(guān)自律規(guī)則，組織、辦理證券經(jīng)紀人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和有關(guān)人員予以紀律處分。
協(xié)會建立證券經(jīng)紀人數(shù)據(jù)庫，提供證券經(jīng)紀人有關(guān)信息的查詢服務。
第十八條
證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動進行監(jiān)督管理。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員出現(xiàn)違法違規(guī)行為的證券公司及其有關(guān)責任人員，依法采取監(jiān)管措施或者予以處罰。
第十九條 本規(guī)定自2008年 月 日起施行。
（證監(jiān)會網(wǎng)站 ）
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