財政部企業(yè)司有關負責人
就證券評估資格審批工作相關問題答問
近日，財政部受理了上海銀信匯業(yè)資產(chǎn)評估有限公司等第一批15家機構證券評估資格的申請，并由財政部、證監(jiān)會分別向社會進行了公示。這標志著證券評估資格審批工作在暫停數(shù)年之后重新啟動，從事證券評估業(yè)務的資產(chǎn)評估機構將面臨新一輪的機遇和挑戰(zhàn)。日前，財政部企業(yè)司有關負責人就證券評估資格審批工作相關問題進行了答問。
問：我國證券評估資格審批工作走過了一條怎樣的發(fā)展歷程？
我國自1993年開始，要求資產(chǎn)評估機構開展證券評估相關業(yè)務，必須取得證券評估許可證。當時為規(guī)范管理，原國家國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)了《關于從事證券業(yè)務的資產(chǎn)評估機構資格確認的規(guī)定》（國資辦發(fā)[1993]12號）。2004年，根據(jù)國務院的要求，財政部和證監(jiān)會對102家持有證券評估許可證的資產(chǎn)評估機構開展了綜合性檢查，并暫停受理證券評估資格的申請和變更。
2005年《行政許可法》施行后，根據(jù)新修訂的《證券法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號），國家繼續(xù)對資產(chǎn)評估機構從事證券業(yè)務實施行政許可。2008年4月29日，財政部和證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)了《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產(chǎn)評估機構有關管理問題的通知》（財企[2008]81號，以下簡稱81號文），對資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格應當滿足的條件和應當提交的材料、具有證券評估資格的資產(chǎn)評估機構后續(xù)監(jiān)管等問題作了明確規(guī)定，不僅加強了資格的準入管理，還建立了“優(yōu)勝劣汰”的退出機制。
問：81號文對證券評估資格審批工作機制有何規(guī)定？
由于現(xiàn)存的證券評估許可證持有機構（以下簡稱“老機構”），都是1998年以前由原國家國有資產(chǎn)管理局與證監(jiān)會聯(lián)合審批的，迄今經(jīng)歷了脫鉤改制、合并、分立等變革，登記的資產(chǎn)評估機構名稱與實際嚴重脫節(jié)，給機構、客戶以及監(jiān)管部門帶來一系列問題。為了明確其歷史沿革，81號文要求這些老機構在8月31日前報送相關資料。財政部、證監(jiān)會隨后將對已按規(guī)定報送材料的現(xiàn)存93家資產(chǎn)評估機構進行公告。這93家資產(chǎn)評估機構持有的舊版證書，有效期延續(xù)至2008年12月31日。
根據(jù)81號文及公開的《證券評估資格審批流程圖》，證券評估資格審批工作由財政部和證監(jiān)會共同負責，中國資產(chǎn)評估協(xié)會作為行業(yè)自律組織提供必要的協(xié)助。財政部收到資產(chǎn)評估機構的申請資料后，從形式上對材料的齊備性進行審查，并向申請人下發(fā)《受理通知書》或者《不予受理通知書》。對決定受理的申請，財政部、證監(jiān)會、中國資產(chǎn)評估協(xié)會在相關報紙或網(wǎng)站上分別進行為期20個工作日的公示，征求社會公眾對機構申請證券評估資格的意見。公示期間，財政部、證監(jiān)會和中國資產(chǎn)評估協(xié)會分頭審查申請材料，對需要進行實地檢查的，協(xié)商一致后實施聯(lián)合檢查。對符合申請條件的機構，財政部、證監(jiān)會聯(lián)合下達批復文件，并由財政部企業(yè)司向申請人送達批復文件和資格證書。對于決定授予證券評估資格證書的機構，財政部、證監(jiān)會、中國資產(chǎn)評估協(xié)會分別在相關報紙或網(wǎng)站上進行公告，并更新證券評估資格機構目錄。
問：對于其他滿足81號文條件的機構，下一步需要作哪些工作？
此次公示的15家機構都是老機構，如公示期間各界無不同意見，經(jīng)財政部和證監(jiān)會審核通過后，將獲頒新的資格證書。由于舊的資格證書將在2008年底到期，對于其他滿足81號文條件的機構，應盡早向財政部提交申請材料，及時換發(fā)新證，避免影響正常執(zhí)業(yè)。
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