某投資咨詢機構(gòu)法定代表人將被罰款上億元，是迄今為止證監(jiān)會對自然人最大金額的單筆處罰
記者日前從證監(jiān)會獲悉，今年以來，證監(jiān)會不斷加大違法案件處理力度，依法處理了一批證券違法案件，截至今年10月底，證監(jiān)會已做出66件行政處罰決定，數(shù)量已經(jīng)超過去年全年處罰的決定數(shù)54件，執(zhí)法力度不斷加大。
據(jù)證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示，到今年10月底共做出43項行政處罰決定和23項市場禁入決定。對34家機構(gòu)進行了行政處罰，其中17家是上市公司、7家會計師事務所、4家期貨公司和6家證券公司。對機構(gòu)沒收違法所得15317.06萬元，罰款14665.96萬元；對202人給予警告處罰，對198人給予罰款13567.76萬元，沒收違法所得12879.42萬元，吊銷13人的證券從業(yè)資格證書，取消2人基金從業(yè)資格，對45人實施了市場禁入，其中16人被實施終身市場禁入。這些統(tǒng)計數(shù)比2007年有較大幅度的增長。
據(jù)證監(jiān)會有關(guān)負責人透露，最近證監(jiān)會對某投資咨詢機構(gòu)法定代表人利用公開薦股操縱市場的行為進行了查處，對責任人沒收違法所得，并罰款上億元，這是迄今為止，證監(jiān)會對自然人最大金額的單筆處罰。
隨著證券市場的發(fā)展，證券違法行為出現(xiàn)了一些新的情況，如操縱市場，傳統(tǒng)的是利用資金優(yōu)勢，隨著市場規(guī)模的擴大，有向其它手段操縱發(fā)展的趨勢。針對這種情況，上述負責人表示，證監(jiān)會對新的違法態(tài)勢，在處理和認定方面有所突破，對以往違法行為不同的案件進行了突破性的認定，例如利用投資咨詢機構(gòu)的特殊地位和影響操縱市場的行為，證監(jiān)會根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定進行了認定；對基金公司唐健和王麗敏的老鼠倉交易行為，依據(jù)《基金法》規(guī)定認為是金融從業(yè)人員的背信行為。
此外，據(jù)該負責人介紹，證監(jiān)會在案件審理方面有兩種機制，一個是一般的審理機制，另一個是快速審理機制。針對重大的案件，將會啟動快速審理機制，如中捷股份(3.08,0.08,2.67%,吧)大股東占用資金案，行政處罰委接到案件審理，僅用1個月就完成了對中捷股份審理。
中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人日前接受記者采訪時表示，面對日益復雜的市場環(huán)境和花樣翻新的違法違規(guī)，證監(jiān)會不斷加大對違法違規(guī)的打擊力度，執(zhí)法的效能不斷得到提升，今年以來，重點打擊內(nèi)幕交易，操作、非法咨詢等比較突出的問題。截止9月底正式立案93起，內(nèi)幕交易和操縱37起，非法證券業(yè)務25起，信息披露17起，其他14起,完成案件調(diào)查66件，移送公安機關(guān)15件，目前進入行政處罰階段有50件，辦理的跨境執(zhí)法協(xié)作案件37件。
據(jù)了解，隨著中國證監(jiān)會組建稽查總隊，全面開展調(diào)查工作以來，已經(jīng)完成一大批重大案件的調(diào)查，而且現(xiàn)在案件調(diào)查周期明顯縮短。
該負責人表示，證監(jiān)會在加大行為執(zhí)法力度的同時，對案件積極移送公安機關(guān)處理，為進一步加大打擊證券犯罪力度，保護投資人利益，日前公安部會同證監(jiān)會在上海召開了證券犯罪重點案件偵破工作的部署會，針對當前內(nèi)幕交易操作等比較突出的情況，部署了涉案地公安機關(guān)，今年移送11起市場高度關(guān)注的案件，社會危害性大的案件，以及涉及范圍廣，典型示范性比較強的重點案件開展了打擊。
下一步，證監(jiān)會將積極配合公安部門集中重點打擊的行動，努力做好配合和協(xié)同工作。有效打擊證券違法犯罪活動，切實維護市場利益，保護投資者的合法權(quán)益。
□ 本報記者 侯捷寧
|
