中國(guó)證監(jiān)會(huì)8日公布年檢公告，要求具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的專營(yíng)類證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，于4月30日前將書面年檢申報(bào)材料報(bào)送注冊(cè)地證監(jiān)局。咨詢機(jī)構(gòu)如被發(fā)現(xiàn)參與向社會(huì)公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票等非法證券活動(dòng)，將無法通過年檢。
根據(jù)年檢公告，年檢對(duì)象是具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的專營(yíng)類證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，包括：(1)通過2007年度年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；(2)申請(qǐng)暫停證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；(3)立案稽查已結(jié)案，未被取消證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。正在立案稽查的專營(yíng)類證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不參加年檢。
年檢公告規(guī)定，如果存在參與向社會(huì)公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票等非法證券活動(dòng)；出租、出借證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書和執(zhí)業(yè)人員資格證書；因違法違規(guī)受到證券監(jiān)管部門行政處罰兩次以上，情節(jié)嚴(yán)重等16種情形之一的，不予通過年檢。
檢查期間發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制薄弱、人員和分支機(jī)構(gòu)管理混亂；檢查期間對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告或者備案的事項(xiàng)多次發(fā)生漏報(bào)、遲報(bào)或者不報(bào)等12種情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，責(zé)令限期整改，期限為1個(gè)月。整改期間停止新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)，也不得以其他方式變相開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證監(jiān)會(huì)根據(jù)整改情況進(jìn)行審核，整改驗(yàn)收情況將作為是否通過年檢的重要依據(jù)。
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