持有或?qū)嶋H控制上市券商5%需審批
中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）：未經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批持有或者實(shí)際控制上市證券公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)限期改正。改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
據(jù)介紹，隨著證券行業(yè)的發(fā)展，上市證券公司數(shù)量逐漸增多，目前已有9家上市證券公司。上市證券公司具有證券公司與上市公司的雙重屬性，證券公司監(jiān)管法規(guī)與上市、發(fā)行監(jiān)管法規(guī)之間存在協(xié)調(diào)與銜接問(wèn)題。在這一背景下，證監(jiān)會(huì)研究制定了該《規(guī)定》。
在對(duì)上市證券公司的監(jiān)管上，《規(guī)定》確立了“從嚴(yán)”、“從一般”原則。按照從嚴(yán)原則，上市證券公司既要符合機(jī)構(gòu)監(jiān)管法規(guī)的規(guī)定，又要符合發(fā)行、上市監(jiān)管法規(guī)的規(guī)定，相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求有差別的，從嚴(yán)執(zhí)行。按照從一般原則，發(fā)行、上市監(jiān)管法規(guī)的一般原則和規(guī)定不因上市證券公司的行業(yè)特點(diǎn)而例外豁免。
具體到行政許可方面，除對(duì)單位或個(gè)人持有5%以上上市證券公司股權(quán)的情況做出明確外，對(duì)于上市證券公司一個(gè)行為涉及多項(xiàng)行政許可的，《規(guī)定》要求應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送相關(guān)審核材料。
如上市證券公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債等融資行為，同時(shí)涉及證券公司變更注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)出具監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)并報(bào)送相關(guān)申請(qǐng)審核材料。上市證券公司的融資行為和重大資產(chǎn)重組涉及5%以上股權(quán)變更的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送股權(quán)變更審核材料。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人告訴記者，證監(jiān)會(huì)已在多個(gè)部門(mén)之間建立起了相關(guān)的協(xié)調(diào)機(jī)制。
當(dāng)上市證券公司一個(gè)行為涉及多項(xiàng)行政許可，需以機(jī)構(gòu)部出具的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)作為申請(qǐng)其他行政許可事項(xiàng)的必備材料。
針對(duì)上市證券公司信息披露要求，《規(guī)定》又補(bǔ)充明確了兩種情況。一是在上市公司監(jiān)管規(guī)定基礎(chǔ)上增加了對(duì)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定要求，如對(duì)上市證券公司的年報(bào)披露要求，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)變化情況，擬開(kāi)展新業(yè)務(wù)或創(chuàng)新業(yè)務(wù)以及被采取監(jiān)管措施情況的披露要求。
二是在上市公司監(jiān)管規(guī)定要求基礎(chǔ)上，對(duì)有關(guān)證券公司監(jiān)管規(guī)定的適用要求進(jìn)行了明確的銜接。如對(duì)證券公司發(fā)生財(cái)務(wù)狀況惡化、擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、監(jiān)事長(zhǎng)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)出現(xiàn)特定變化時(shí)，非上市證券公司要書(shū)面通知全體股東，上市證券公司可以通過(guò)發(fā)布公告來(lái)履行該要求等。
此外，《規(guī)定》還對(duì)上市證券公司法人治理做出了明確要求。對(duì)于《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》與《上市公司治理準(zhǔn)則》之間存在的差異，《規(guī)定》明確上市證券公司應(yīng)當(dāng)以高標(biāo)準(zhǔn)，按孰嚴(yán)原則執(zhí)行。記者 商文
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