證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布實(shí)施《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)7日發(fā)布《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》，對(duì)證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)劃定最低“門(mén)檻”。
《指引》從證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)管理的基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信、應(yīng)用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運(yùn)維和安全保障六個(gè)方面，明確了證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)維的一系列基本要求，提出了具體的、可操作的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，特別是對(duì)營(yíng)業(yè)部機(jī)房管理、電力保障、網(wǎng)絡(luò)劃分、通訊方式、人員配置、安全措施和應(yīng)急管理等方面作了明確規(guī)定。
與以前的技術(shù)規(guī)范相比，《指引》在認(rèn)真總結(jié)近年冰雪災(zāi)害、汶川大地震、奧運(yùn)維穩(wěn)成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，新規(guī)定了營(yíng)業(yè)部技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)具備的幾項(xiàng)最低要求。比如，營(yíng)業(yè)部如發(fā)生斷電情況，必須保證機(jī)房設(shè)備和不低于25%的現(xiàn)場(chǎng)交易設(shè)施在交易時(shí)間正常使用；營(yíng)業(yè)部和總公司之間要具備不同運(yùn)營(yíng)商或不同介質(zhì)的2條以上通信線路；為客戶(hù)提供2種以上行情分析系統(tǒng)和委托交易方式；營(yíng)業(yè)部至少要配備一主一備兩名技術(shù)人員；營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)盡力避免單點(diǎn)故障；管理上做好系統(tǒng)權(quán)限管理、配置管理、日志管理、測(cè)試管理、文檔管理等日常工作?！吨敢愤€突出了營(yíng)業(yè)部的安全管理措施，要求采用復(fù)合密碼，防范病毒木馬，建立應(yīng)急體系，堅(jiān)持應(yīng)急演練等，全方位、多手段保障營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)安全。
《指引》強(qiáng)調(diào)了電話委托的不可替代作用，這樣投資者即使在網(wǎng)上交易出現(xiàn)中斷的情況下，依然可以通過(guò)電話委托繼續(xù)交易。《指引》要求證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)提供現(xiàn)場(chǎng)委托、網(wǎng)上委托、電話委托等委托方式，其中證券公司電話委托線路應(yīng)當(dāng)不低于30線/萬(wàn)戶(hù)合格資金賬戶(hù)。證券公司電話委托系統(tǒng)應(yīng)提供集中服務(wù)，以保障局部地區(qū)發(fā)生突發(fā)事件時(shí)能夠?yàn)樵摰貐^(qū)證券營(yíng)業(yè)部提供持續(xù)的行情和交易服務(wù)。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，《指引》的發(fā)布實(shí)施，將有利于提高證券營(yíng)業(yè)部的信息技術(shù)管理水平，有利于提升證券營(yíng)業(yè)部信息安全保障能力，對(duì)控制證券經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者利益、維護(hù)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展起到積極的推動(dòng)作用。（記者申屠青南）
|
