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中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月11日訊國家外匯管理局網(wǎng)站消息，國家外匯管理局10日發(fā)布《關于基金管理公司和證券公司境外證券投資外匯管理有關問題的通知》，通知全文如下：
國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：
為規(guī)范境內(nèi)基金管理公司和證券公司(以下簡稱“證券經(jīng)營機構(gòu)”)境外證券投資外匯管理，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》及相關規(guī)定，現(xiàn)就有關問題通知如下：
一、國家外匯管理局及其分支局(以下簡稱“外匯局”)負責對證券經(jīng)營機構(gòu)境外證券投資額度(以下簡稱“投資額度”)、外匯賬戶及匯兌實施監(jiān)督、管理和檢查。
二、具備經(jīng)營外匯業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)開展境外證券投資業(yè)務，應向國家外匯管理局申請投資額度。
三、證券經(jīng)營機構(gòu)申請投資額度，應向國家外匯管理局提交以下材料：
(一)書面申請，包括：申請人的基本情況，境外證券投資計劃及擬申請投資額度，境外證券投資業(yè)務高級管理人員情況、內(nèi)控制度、風險管理措施及相關準備情況等，并提交《境內(nèi)機構(gòu)境外證券投資基本情況表》(附表一)；
(二)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)有關合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的批準文件；
(三)國家外匯管理局要求的其他材料。
申請增加投資額度的，除需提供上述材料外，還需提供已獲批投資額度使用情況說明。
四、國家外匯管理局對投資額度實行余額管理，證券經(jīng)營機構(gòu)境外證券投資凈匯出額不得超過經(jīng)批準的投資額度。
證券經(jīng)營機構(gòu)可根據(jù)投資需要，在投資額度內(nèi)投資于中國證監(jiān)會許可的相關境外證券投資產(chǎn)品(以下簡稱“產(chǎn)品”)。
已取得投資額度的證券經(jīng)營機構(gòu)，如兩年內(nèi)未能有效使用投資額度，國家外匯管理局有權對其投資額度進行調(diào)減。
證券經(jīng)營機構(gòu)不得以任何形式轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)賣投資額度給其他機構(gòu)使用。
五、證券經(jīng)營機構(gòu)可募集境內(nèi)投資者的外匯資金，也可募集境內(nèi)投資者的人民幣資金購匯進行境外證券投資。
境內(nèi)投資者不得以外幣現(xiàn)鈔形式投資證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行的相關產(chǎn)品。
六、境內(nèi)托管人應憑國家外匯管理局投資額度批準文件為證券經(jīng)營機構(gòu)的相關產(chǎn)品開立境內(nèi)托管賬戶。其中，以外匯形式募集的，需開立境內(nèi)外匯托管賬戶；以人民幣形式募集的，需開立境內(nèi)人民幣托管賬戶和境內(nèi)外匯托管賬戶。
境內(nèi)托管人應為每只產(chǎn)品分別開立境內(nèi)托管賬戶。同一產(chǎn)品下不同幣種的外匯托管賬戶，視同為一個賬戶。
境內(nèi)托管人應在境內(nèi)外匯托管賬戶開立后五個工作日內(nèi)，將賬戶開立情況和托管協(xié)議向托管人所在地外匯局報備。
境內(nèi)托管人應在境外托管人處為證券經(jīng)營機構(gòu)的相關產(chǎn)品開立境外托管賬戶。
境內(nèi)外匯托管賬戶和境外托管賬戶的收支范圍見附表二。
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