深交所11月20日再次重拳出擊，對(duì)嚴(yán)重違背收購承諾的深國(guó)商(000056)控股股東百利亞太投資有限公司及其實(shí)際控制人張晶、一致行動(dòng)人張化冰給予公開譴責(zé)的處分，記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公布。
深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，經(jīng)查明，百利亞太于2009年4月27日以協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式收購了深國(guó)商可流通B股3026.4192萬股(占深國(guó)商總股本的13.7%)，并于2009年5月4日在《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》中披露：“百利亞太及其實(shí)際控制人、一致行動(dòng)人承諾在未來12個(gè)月內(nèi)不減持通過上述收購所持有的深國(guó)商30264192股B股股份。同時(shí)，在未來12個(gè)月內(nèi)，百利亞太及其實(shí)際控制人、一致行動(dòng)人將在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)，以適當(dāng)?shù)姆绞?，繼續(xù)增持上市公司股份，以擴(kuò)大控股比例”。上述深國(guó)商股份于2009年7月7日完成過戶登記。
2009年10月15日，百利亞太實(shí)際控制人張晶與鄭康豪簽訂《百利亞太投資有限公司股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，約定鄭康豪受讓張晶所持有的百利亞太51%的股權(quán)(另外49%的股權(quán)為其他兩個(gè)香港居民持有)，并于2009年10月16日在香港完成上述股份的過戶手續(xù)，此行為嚴(yán)重違背了上述承諾。
在查明事實(shí)的基礎(chǔ)上，深交所依法向當(dāng)事人百利亞太、張晶及張化冰發(fā)出了《處分事先告知通知書》，告知了擬作出的紀(jì)律處分及其事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的申辯權(quán)利。張晶和張化冰于11月4日提交了申辯書，百利亞太則放棄了申辯權(quán)利。張晶和張化冰在申辯書中對(duì)其違反收購承諾的違規(guī)事實(shí)予以認(rèn)可，但申辯提出其違反承諾的主要原因在于“對(duì)國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的法律法規(guī)所知甚少”，請(qǐng)求酌情減輕處分。深交所紀(jì)律處分委員會(huì)經(jīng)審議后認(rèn)為，知法守法是每一個(gè)自然人和法人應(yīng)盡的法定義務(wù)，因此，對(duì)其申辯意見不予采納，并作出了公開譴責(zé)的處分決定。
深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人特別指出，誠(chéng)實(shí)信用是證券市場(chǎng)的本質(zhì)要求和首要基本原則。同時(shí)，誠(chéng)實(shí)信用也是上市公司、收購人和實(shí)際控制人等市場(chǎng)主體在從事證券市場(chǎng)活動(dòng)時(shí)應(yīng)該遵循的基本法律準(zhǔn)則。我國(guó)《民法通則》、《合同法》、《證券法》和《上市公司收購管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章都對(duì)誠(chéng)實(shí)信用原則均作了明確規(guī)定，深交所《股票上市規(guī)則》第2.3條和《上市公司信息披露工作指引第2號(hào)——股東和實(shí)際控制人信息披露》第8條更是對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體信守承諾提出了更加具體的要求。
深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人再次提醒上市公司、股東、實(shí)際控制人、收購人等市場(chǎng)主體一定要以此為鑒，嚴(yán)格遵守《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真履行其所作出的承諾，誠(chéng)信為本，規(guī)范運(yùn)作，做到“言必行，信必果”，自覺杜絕違規(guī)失信行為的發(fā)生。今后，深交所將繼續(xù)貫徹從嚴(yán)監(jiān)管的原則，一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)失信行為，將嚴(yán)肅查處，堅(jiān)決打擊，以切實(shí)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。（吳銘 杜雅文）
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